出自:期货法律法规

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。（）
首席风险官应当保守期货公司的（）。
A:重大投资计划
B:风险事项资料
C:工作资料
D:商业秘密和客户信息
会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。
A:遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B:遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
C:按规定获取交易所分红
D:执行会员大会、理事会的决议
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）
期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起（　）内向相关机关报告。
A:5日
B:7日
C:10日
D:15日
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。（）
期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。
A:1年内
B:6个月内
C:3年内或永久性
D:永久性
在我国，期货交易的结算，由（　）统一组织进行。
A:期货公司
B:期货交易所
C:中国证券登记结算公司
D:中国期货业协会
取得经理层人员任职资格的人员，担任独立董事，不需重新申请任职资格。（）
中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）
杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）
A:期货商
B:杠杆交易商
C:期货服务事业
D:期货顾问事业
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，（　）。
A:移交司法机关
B:撤销期货业务许可
C:勒令停业整顿
D:暂停其境外期货交易
一般法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）
下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。
A:期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
B:全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
C:全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
D:全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。（　）
下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A:实时监控期货交易所风险准备金使用情况
B:决定增加或者减少期货交易所注册资本
C:决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D:制定交易所的各种管理制度
王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）
A:利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B:集中资金优势，操纵期货交易价格
C:连续买卖合约，操纵期货交易价格
D:利用持仓优势，操纵期货交易价格
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得（）从业人员资格。
A:期货
B:银行
C:基金
D:证券
全面结算会员期货公司无需执行对非结算会员的限仓制度。（）
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。
A:中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
B:期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
C:期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
D:期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
C期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列（）情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A:期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
B:期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
C:期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D:整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难
一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）
会员单位按照"买卖自负"的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
期货交易所只能采取会员制组织形式。（）
如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A:情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B:情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C:情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
D:情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。（）
中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（　）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A:每日
B:每月
C:每季度
D:每年
关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。
A:客户保证金未足额追加的.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B:客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C:客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D:未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。
A:期货公司
B:期货业协会
C:中国证监会
D:中国银监会
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