出自:证券投资基金

投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。
小公司效应一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。（）
下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法正确的有（）。
A:股票反映的是一种所有权关系
B:债券反映的是债权债务关系
C:基金反映的是一种信托关系
D:银行储蓄存款反映的是所有权关系
对于基金管理人来说，（）的充分揭示可以保证资金来源的稳定。
A:收益
B:风险
C:亏损
D:数据分析
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，也不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）
境外保本基金提供的保证类型有（）。
A:红利保证
B:收益保证
C:本金保证
D:流动性保证
与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整是假定（）没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变。
A:投资者的投资规模
B:资产的收益情况
C:市场的总体情况
D:投资者偏好
与替代互换相比，市场间利差互换的风险要（）一些。
A:更小
B:更大
C:平稳
D:复杂
以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。
A:需要组织专家进行现场检查
B:需要对基金募集申请材料进行有效性审查
C:中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
D:要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序
在行为金融理论中，（）使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A:心理偏差
B:选择性偏差
C:回避损失心理
D:保守性偏差
基金行业自律管理的方式主要包括（）。
A:制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B:大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C:加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D:通过督察长进行定期检查
下列有关LOF的募集，说法正确的是（）。
A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）
股票投资风格的划分关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。（）
提出资本资产定价模型（CAPM）是（）。
A:夏普
B:特雷诺
C:詹森
D:罗尔
基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A:环境评估
B:风险评估
C:业务活动
D:信息沟通和内部监控
审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（）
择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。（）
基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。
A:托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B:直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C:内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D:保证托管资产的安全完整
基金托管人内部控制的主要内容包括（）。
A:资产保管
B:资金清算
C:投资监督
D:会计核算与估值
对于停止交易单位行权的配股权，无法采用估值技术确定公允价值。（）
关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有（）。
A:T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B:有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合
C:切点证券组合T完全由市场确定
D:切点证券组合T与投资者的偏好有关
采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。
A:水平式
B:垂直式
C:综合式
D:单一式
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A:1
B:2
C:3
D:5
中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。
A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金销售管理办法》
C:《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
D:《证券投资基金销售适用性指导意见》
债券投资风险的种类有（）。
A:利率风险
B:再投资风险
C:流动性风险
D:经营风险
最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（），是使投资者最满意的有效组合。
A:位置最低
B:位置最高
C:曲度最大
D:曲度最小
开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。（）
（）是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A:事件异常
B:日历异常
C:公司异常
D:会计异常
凸性的性质有（）。
A:凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
B:凸性对投资者总是有利的
C:其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
D:没有内含选择权的债券不适合采用凸性计算公式
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