出自:证券发行与承销

保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。（）
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。（）
公司设立的（）具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。
A:分公司
B:子公司
C:办事处
D:代表处
全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（）
在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。
A:合规性
B:透明性
C:正常性
D:安全性
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。
A:A，10亿美元
B:AA，l0亿人民币
C:A，5亿美元
D:AA，10亿美元
上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。
A:20%
B:30%
C:50%
D:60%
某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为10000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）。
A:0.39元
B:0.42元
C:0.46元
D:0.53元
股份的注销是指股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份。（）
以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。
A:决定权和执行权
B:决定权和审批权
C:经营权和决定权
D:经营权和执行权
发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（）投入拟发行上市公司。
A:固定资产
B:在建工程
C:无形资产
D:其他资产
如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）”。
A:5
B:8
C:10
D:15
召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案，备案材料包括但不限于以下（）内容。
A:持有人会议公告
B:持有人会议议案
C:持有人会议记录
D:持有人会议决议公告
询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。
A:1
B:2
C:3
D:6
1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。
A:净收入理论
B:净经营理论
C:净经营收入理论
D:传统折中理论
所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）事件发生后次日履行信息披露义务。
A:所属企业到境外上市的股东大会决议
B:所属企业到境外上市的董事会决议
C:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请受理
D:所属企业获准境外发行上市
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。（）
首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。
A:发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B:发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C:发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D:发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。
A:公司章程
B:金融债券发行申请报告
C:募集说明书
D:发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元，则要求有至少l2个月的活跃业务记录。
A:2
B:5
C:7
D:10
非公开发行股票时，除（）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
A:上市公司的控股股东
B:通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
C:董事会拟引入的境内外战略投资者
D:认购额在500万以上的投资者
凡在招股说明书披露日至（）日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A:发行公告书刊登
B:发行
C:发行申请批准
D:上市公告书刊登
企业主要的形态有（）。
A:独资企业
B:合伙企业
C:家族企业
D:公司企业
公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。
A:1
B:2
C:5
D:10
发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难，（）地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析。
A:乐观
B:谨慎
C:主观
D:保守
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时，若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上，可以免予提供两家以上评级公司评级。（）
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。（　）
清算组在清算期间行使的职权包括（）。
A:清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单
B:通知、公告债权人
C:处理与清算有关的公司未了结的业务
D:代表公司参与民事诉讼活动
董事的职权有（）。
A:出席董事会
B:行使表决权
C:报酬请求权
D:签名权
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