出自:证券交易

在下列各项委托方式中，投资者采用（　）时，身份确认可不由密码控制。
A:电话转委托
B:自助委托
C:电话自动委托
D:网上委托
委托指令根据（）,有市价委托和限价委托
A:委托订单的数量
B:买卖证券的方向
C:委托价格限制
D:委托时效限制
证券公司应当在符合有关规定的基础上，在网站、营业场所内公示下列哪些信息（）
A:融资融券的利率与费率
B:可充抵保证金的证券的种类及折算率
C:客户可融资买入和融券卖出的证券的种类
D:保证金比例和最低维持担保比例
证券是用来证明（　）有权取得相应权益的凭证。
A:证券发行人
B:证券承销商
C:证券持有人
D:证券托管人
下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。
A:申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额
B:赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金
C:投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金
D:申购、赎回的申报指令不得撤销
按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。
A:合格境外机构投资者选定的托管人
B:合格境外机构投资者自身
C:合格境外机构投资选定的境内证券公司
D:合格境外机构投资者的批准机构
转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A:同一
B:下一
C:第三个
D:第四个
在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易商办理。（）
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。（）
目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（）
客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时，证券公司通知客户追加担保物是（）
A:其他三项都不对
B:合同约定的义务
C:客户提出的服务要求
D:为了提供提高客户服务质量
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A:经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B:具有不低于人民币5亿元的净资本
C:资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D:最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
证券交易所会员参加交易要先取得（）。
A:交易单元
B:交易资格
C:交易席位
D:交易许可
根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户。
A:1，2
B:1，1
C:2，2
D:多，多
证券经营机构自营业务买卖对象包括（　）。
A:认购权证
B:国债、公司或企业债
C:证券投资基金
D:A、B股
证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）。
A:100%，50%
B:100%，70%
C:150%，70%
D:150%，50％
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。
A:交易
B:登记
C:托管
D:结算
国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。
A:中国证监会
B:中国结算公司
C:国家发改委
D:证券交易所
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。
A:2
B:3
C:4
D:5
关于清算与交收，下列表述正确的有（　）。
A:清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B:交收发生财产的实际转移
C:清算在前，交收在后
D:清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
根据现行制度规定，无论买入或卖出，（）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
A:A股
B:B股
C:ST股
D:基金类证券
根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。
客户不可以提交以下资产作为担保物（）
A:资金
B:公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券
C:已设为担保的银行存款
D:已预受要约的证券
以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定，说法正确的是（）。
A:个人投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
B:个人投资者持有上市公司解除限售股份的，该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%
C:机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
D:机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。
A:柜台交易
B:银行间债券
C:场内交易
D:代办股份转让系统
结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。
A:结算备付金账户
B:结算保证金账户
C:结算备付金账户和结算保证金账户
D:结算头寸账户
证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（）备案。
A:中国证券监督管理委员会
B:中国人民银行
C:国家外汇管理局
D:中国证券业协会
可充抵保证金的证券按照如下公式计算可充抵的保证金（）。
A:证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*前一日收盘价*折算率
B:证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*折算率
C:证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*保证金比例
D:以上公式均不对
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