出自:反洗钱

人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。
简述反洗钱检查准备阶段需完成的主要工作。
专门负责大额交易和可疑交易报告信息的收集、分析工作的机构是（）。
A:中国人民银行反洗钱局
B:中国反洗钱监测分析中心
C:中国人民银行各分支机构
D:公安机构
（）年成立于巴黎的金融行动特别工作组（FATF）是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资组织。
A:1989年
B:1990年
C:1998年
D:1995年
李某100万元定期存款到期后，利息提取后，本金转存入该机构开立的同一户名下活期账户，是否申报大额交易？
《反洗钱法》的调整范围是什么？
以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）
A:客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年
B:客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
C:交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
D:客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
E:同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A:中国证券监督管理委员会
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国保险监督管理委员会
D:中国人民银行
《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》由（）发布。
A:联合国
B:亚太反洗钱组织
C:FATF
D:欧亚反洗钱与反恐怖融资组织
调查人员需要封存文件、资料时，反洗钱人员应该核对（）。
A:《反洗钱协查封存清单》
B:《反洗钱材料封存清单》
C:《反洗钱调查封存清单》
D:《反洗钱资料封存清单》
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A:一万元以上五万元以下
B:十万元以上二十万元以下
C:二十万元以上五十万元以下
D:五十万元以上五百万元以下
个人银行结算账户的申请书除《人民币银行结算账户管理办法实施细则》（银发[2005]16号文印发）规定内容外，银行可根据需要应增加以下信息：国籍、性别、出生日期、身份证件有效期限、联系电话邮寄地址、电子邮箱、工作单位名称、工作单位性质、职业、个人职位、供职于现任职单位的时间、前任职单位、实际控制客户的自然人和（）等信息。
A:法人
B:代理人
C:被代理人
D:交易的实际受益人
以下关于反洗钱现场检查保密要求的说法错误的是（）。
A:检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密
B:检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密
C:被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息
D:现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人
人民银行身份证联网核查系统一次最多能够核查（）条记录。
A:3
B:5
C:10
D:20
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》适用报告涉嫌恐怖融资的可疑交易本办法的机构包括（）。
A:从事汇兑业务
B:从事基金销售业务
C:从事金融租赁业务
D:从事支付清算业务
以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的有（）。
A:银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存
B:系统数据库中账户管理、客户信息、交易信息等内容备份到另一系统数据库中
C:反洗钱档案不允许对外调阅
D:应销毁处理的档案须经主管领导审批
《中华人民共和国银行业监督管理法》所称银行业金融机构，是指哪些机构？
反洗钱和反恐融资监控名单包括联合国发布的受制裁国家和地区名单或经（）承认的其他国家、机构发布的洗钱分子、恐怖分子和其他犯罪分子名单。
A:地区政府
B:省政府
C:我国政府
D:国家
公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照（）决议。
鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。
A:经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的
B:客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码
C:客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
D:短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
制定《金融机构反洗钱规定》的目的是什么？
《反洗钱法》的基本框架是什么？
为维护党的章程和其他党内法规，严肃党的纪律，纯洁党的组织，保障党员民主权利，教育党员遵纪守法，维护党的团结统一，保证党的路线、方针、政策、决议和国家法律法规的贯彻执行，根据（）制定中国共产党纪律处分条例。
金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？（）
A:隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上合法化的行为。
B:凡隐匿或掩饰因犯罪行为所取得的财物的真实性质、来源、地点、流向及转移，或协助任何与非法活动有关系之人规避法律应负责任者，均属洗钱行为。
C:犯罪分子及其同伙利用金融系统将资金从一个账户向另一账户作支付和转移，以掩盖款项的真实来源和受益所有权关系，即为洗钱。
D:隐瞒或分散非法交易所得财产的真实面目和来源，转让或变动非法收益的所得权，包括通过电子转账进行的目的在于掩盖非法来源使资金合法化的资金转换。
金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A:未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B:未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C:未按照规定履行客户身份识别义务
D:未按照规定对职工进行反洗钱培训
开立对公外汇存款账户时，下列哪项不是金融机构识别对象的是（）。
A:拟开立账户的对公客户
B:法定代表人
C:开户经办人
D:经营部门负责人
银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。
某甜品店为个人经营，经营范围为蛋糕、面包和冰激凌。2007年11月该店在某工商银行A支行开户。开户以来，该账户交易极为频繁，几乎每天都有交易发生。交易规律是，每天从B贸易公司汇入几笔资金后，立即提现或转账付出，账户的余额通常很小。经统计，2008年1月至2月该账户共收B贸易公司转账收入101笔，金额27，346，894.67元；提现79笔，金额12，848，900元，转账付出109笔，金额17，692，620元；全年无1笔存入现金交易。在79笔提现交易中，金额为199，800元的交易多达59笔。如符合可疑交易标准，请说明符合哪些标准？
如何理解“维护公众对银行业的信心”这一监管目标？
在客户办理业务时，如需识别或重新识别客户身份，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取的措施有哪些？
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