出自:基金从业资格

关于债券违约时的受偿顺序，下列说法错误的是（）。
A:有限留置权债券具有最高的受偿等级
B:保证债券的受偿等级高于无保证债券
C:优先无保证债券在无保证债券中具有最高受偿等级
D:有限留置权债券的受偿等级高于第一抵押权债券
基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。
货币市场工具不包括（）。
A:公司债券
B:短期融资券
C:中期票据
D:商业票据
股权回购是指通常由被投资企业（）出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。 Ⅰ．大股东 Ⅱ．创始股东 Ⅲ．股权投资基金
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。
A:股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B:股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
C:股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
D:股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。
A:诚实守信
B:客户至上
C:守法合规
D:专业审慎
（）是期货交易最大的特征。
A:保证金制度
B:盯市制度
C:对冲平仓制度
D:杠杆
自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。
A:所得税
B:营业税
C:印花税
D:增值税
一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）
A:职业道德
B:法律规范
C:职业素养
D:社会道德
优化基金网上银行功能和交易流程，推进网上银行整体性能的优化和客户体验感受的提升。
QDII基金募集金额不得少于（）元人民币
A:1亿元
B:2亿元
C:3亿元
D:4亿元
我国基金管理费按（）支付。
A:周
B:月
C:季
D:年
由一个或者数个合伙人执行合伙事务的，执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归（）。
A:合伙企业发起人
B:有限合伙人
C:普通合伙人
D:合伙企业
股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、（）等。
A:金融机构、社会保障基金
B:企业年金、社会公益基金
C:政府引导基金、母基金
D:以上都是
下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。
A:股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B:债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C:货币市场基金可投资于股票、可转换债券
D:债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约（）
下列关于系统性风险的描述不正确的是（）。
A:对大多数公司产生影响
B:无法分散
C:只对个别公司产生影响
D:宏观环境变化属于系统性风险
中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A:2；1
B:3；2
C:5；3
D:3；1
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。
A:依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B:实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C:所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D:合法存续并具有金融资产管理经
基金投资收益不包括（）。
A:股票投资收益
B:债券投资收益
C:资产支持证券投资收益
D:买入返售金融资产收入
QDII基金的净值在估值日后（）工作日内披露。
A:1～2个
B:3～4个
C:4～5个
D:6～7个
经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。
A:加权资产成本
B:资金成本
C:加权资本成本
D:资产成本
下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（）。
A:衍生工具基金的管理费率最高
B:货币市场基金的管理费率最低
C:基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取
D:基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（）。
A:专业人员
B:专职人员
C:管理人员
D:执业人员
下列选项中属于募集机构的责任的是（）。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A:经纪人
B:中介商
C:投资咨询人
D:投资管理者
基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。
A:50％
B:60％
C:70％
D:80％
基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
不影响净资产收益率的指标包括（）。
A:总资产周转率
B:资产净利率
C:资产负债率
D:流动比率
（）是指分析企业如何组织收入、控制成本费用支出以实现盈利的能力，用于评价企业的经营绩效。
A:资产负债表分析
B:现金流量表分析
C:所有者权益变动表分析
D:利润表分析
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