出自:证券基础知识

开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过2个月。
可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A:欧式期权
B:美式期权
C:修正的美式期权
D:大西洋期权
通货膨胀的作用包括（）。
A:既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
B:在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C:在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
D:给其他收益固定的证券带来通货膨胀风险，投资者为了保值，增加购买收益不固定的股票，对股票的需求增加，股价也会上涨
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。
A:以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B:建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C:建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
D:健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
引起股票价格变动的直接原因是（）
A:股票的理论价值
B:股票的净值
C:供求关系变化
D:宏观政策
期货公司（）期货自营业务。
A:可以从事
B:可绕道从事
C:在获得许可的情况下可从事
D:不得从事或者变相从事
基金管理人的义务不包括（）。
A:按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
B:及时、足额向基金持有人支付基金收益
C:保存基金的会计账册、记录15年以上
D:缴纳基金认购款项及规定费用
基本分析方法主要有意外收益、低市盈率、（）。
A:小公司效应
B:股利贴现模型
C:被忽略的公司效应
D:日历效应
基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的（）。
A:帐面价值
B:真实价值
C:清算价值
D:预期价值
有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A:2
B:3
C:4
D:5
认购期权价格与合约标的市场价格的关系是（）。
A:正相关
B:负相关
C:不变
D:不一定
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（）
下面属于公司债券的是（）。
A:企业债券
B:信用公司债券
C:不动产抵押公司债券
D:保险公司次级债务
CAPM模型和APM模型的区别在于，CAPM假设最多、模型最复杂、APM假设较少、模型简单。
在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。
信息披露的基本要求是（　）。
A:全面性
B:真实性
C:时效性
D:公正性
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A:5～7
B:5～8
C:5～10
D:8～10
期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的取其进行投机交易（）
A:预计价格下跌的投机者会建立期货空头
B:预计价格上涨的投机者会建立期货多头
C:预计价格下跌的投机者会建立期货多头
D:预计价格上涨的投机者会建立期货空头
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）
股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。
A:证权证券
B:要式证券
C:资本证券
D:有价证券
基金管理公司的客户服务手段通常有（）。
A:电话服务中心
B:一对一专人服务
C:利用互联网
D:利用宣传手册
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（）
我国股票市场允许保证金交易。
按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（　）。
A:附息债券
B:缓息债券
C:贴现债券
D:零息债券
基金管理人与托管人之间的关系是（）的关系。
A:相互联系
B:相互促进
C:相互竞争
D:相互制衡
下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。
A:股东和实际控制人是证券公司的所有者
B:实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C:证券公司股东可以变相抽逃出资
D:可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（　）。
A:60%
B:70%
C:80%
D:90%
下列关于附息债券的说法正确的有（）。
A:在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）
B:按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券
C:可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为"缓息债券"
D:债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付
证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。
A:预期收益
B:账面收益
C:真实收益
D:市场收益
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