出自:反洗钱

如何理解银监会应当遵循效率监管的原则？
1990年12月28日，全国人大常委会颁布了《关于禁毒的决定》，在其第4条规定了（）
A:洗钱罪
B:巨额财产来源不名罪
C:掩饰、隐瞒毒赃来源和性质罪
D:窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪
以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）
A:检察人员
B:银行行长
C:经侦队工作人员
D:外汇交易员
E:金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员
怀疑客户为（）募集或者企图募集资金或其他形式财产的，属于涉嫌恐怖融资的可疑交易特征。
A:走私组织
B:贩毒组织
C:恐怖组织
D:地下钱庄组织
变造货币罪是指变相制造假货币的行为。
金融机构反洗钱工作的原则包括：（）
A:合法审慎原则；
B:保密原则；
C:封闭管理原则；
D:公开、公平、公正原则；
E:与司法机关、行政执法机关全面合作原则。
我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）
A:反洗钱义务法
B:反洗钱预防法
C:反洗钱专门法
D:反洗钱行为法
从业机构不得为身份不明或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）或者（），不得与明显具有非法目的的客户建立业务关系。
如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，，金融机构应立即中止为客户办理业务。
调查组在实施反洗钱调查前，应制作《反洗钱调查通知书》，并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章。
根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》（[2014]第1号令），境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）。
A:立即采取冻结措施
B:告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
C:立即提供客户的身份信息
D:立即体统客户的交易信息
交易密码挂失时，证券公司应当（）
A:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D:以上说法都不对。
对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。
（）交易当日单笔或累计人民币交易20万元以上应作为大额交易。
A:法人和个体工商户之间转账
B:自然人账户之间转账
C:交易双方为法人组织的跨境汇款
D:法人组织现金缴存
一次性提取现金（）万元（含）以上的，要求取款人必须至少提前一天以电话等方式预约。
A:10
B:20
C:30
D:50
《人民币银行结算账户管理办法》要求对单位银行结算账户实行生效日制度，即账户正式开立之日起（）个工作日后，方可办理付款业务。
A:1
B:3
C:5
D:10
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录应当给予保密，对违反保密义务的，依法（）。
A:承担法律责任
B:纪律处分
C:行政处分
D:行政处罚
《商业银行法》共计（）条。
A:81
B:85
C:89
D:95
可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。
A:金额有异常情形
B:频率有异常情形
C:流向有异常情形
D:性质有异常情形
E:与客户身份或经营性质不符的资金交易
（）负责华夏银行与反洗钱监管部门、总行与各分支行反洗钱信息系统的稳定运行及网络的畅通。
A:办公室
B:会计部
C:个人部
D:信息技术部门
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）元以上或者外币等值（）美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:20万，2万
B:50万，5万
C:100万，10万
D:200万，20万
如果客户所办理的业务部分符合洗钱特征，银行会拒绝交易吗？
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条第（三）项规定的“汇款”起报点为（）。
A:1万元
B:100万元
C:200万元
D:无金额起报点
《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带（）超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。
A:首饰
B:人民币现金
C:外币现钞
D:无记名有价证券
中国人民银行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（），否则，金融机构有权拒绝
A:行员证
B:执法证
C:检查证
D:身份证
洗钱分子在个人寿险的满期给付和理赔环节中，洗钱的可疑之处有（）。
A:宁愿损失投连等产品的初始费用而执意解除合同
B:客户委托他人代领或要求将资金汇往被保险人、受益人以外的第三人
C:短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保
D:客户突然要求改变原来银行转账的方式而改用大额现金或支票追加大额保费，却不能合理解释原因
对当日累计提取现钞等值1万美元以上，银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件？（）
A:《外汇业务审批表》
B:《提取外汇现钞备案表》
C:《外汇申报单》
D:《涉外收入申报单（对私）》
低风险客户重新审核期限为（）。
A:三个月
B:六个月
C:一年
D:三年
反洗钱协查是华夏银行是加强反洗钱管理，及时发现风险（）和洗钱线索，配合中国人民银行预防和监控洗钱活动，协助其他有权机关打击洗钱犯罪的需要。
A:隐患
B:性质
C:程度
D:状况
按照反洗钱规章的相关要求，在哪种情况下，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
B:保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
C:保险费金额人民币2元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
D:保险费金额人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
首页 <上一页 116 117 118 119 120 下一页> 尾页