出自:基金从业资格

当客户快要被说服，但还是犹豫时，需要一点外力时，可以用（）方法来促成成交？
A:二选一法
B:退让成交法
C:试水成交法
D:恐惧成交法
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
A:百分之五以上百分之二十以下
B:百分之五以上百分之十以下
C:百分之五以上百分之二十五以下
D:百分之五以上百分之十五以下
下列各项不属于个体投资者特征的是（）。
A:资金规模小
B:一般不具备专业的投资素质
C:决策主要凭借个人经验
D:具有规范的风险管控程序
（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A:1998年7月1日
B:1999年7月1日
C:1999年10月1日
D:2000年1月1日
基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A:集中交易
B:分级交易
C:分散交易
D:分层交易
下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。
A:期权费是期权合约中唯一的变量
B:期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头
C:期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头
D:期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产
报刊不得发布的广告包括（）等。
A:烟草广告
B:酒类广告
C:处方药广告
D:使用国家领导人形象的广告
E:含有性别歧视的招聘广告
符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过（）考试的可以申请认定基金从业资格。
A:科目一
B:科目二
C:科目三
D:科目一和科目二或科目一和科目三
（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
A:债券发行人
B:债券市场
C:债券承销商
D:债券持有者
（）是指与主账户建立关联关系，与主账户属同一客户号下的其他账户，包括各类太平洋卡（贷记卡除外）、存款、贷款、投资理财等账户。
A:子账户
B:关联账户
C:贷记卡账户
D:异地卡
合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。
A:1
B:2
C:3
D:4
私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A:10
B:15
C:20
D:30
QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。
A:国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元
B:国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元
C:主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
D:合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度
基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
A:个人
B:基金销售公司
C:投资者
D:基金管理公司
股票基金的持股集中度的计算公式为（）。
A:持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资总市值×100%
B:持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资份额市值×100%
C:持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总市值×100%
D:持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总份额×100%
缴款安排在基金规定的（）投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。
A:1-3年
B:7-9年
C:5-7年
D:3-5年
私募基金的责任方式分为（）。 Ⅰ.募集机构 Ⅱ.私募管理人 Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.监管机构
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。
A:资产受益
B:重大决策权
C:选择管理者
D:制定公司的具体规章
关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）
A:募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
B:募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C:募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
D:募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
以下不属于盈利能力指标的是（）。
A:总资产收益率
B:净资产收益率
C:销售利润率
D:利息倍数
下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。
A:基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B:基金的历史规模和持仓比例
C:基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D:基金3个月内来有无违规行为发生
下列属于营运效率比率的是（）。
A:资产负债率
B:流动比率
C:速动比率
D:存货周转率
股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。
A:资本
B:收益
C:所有权
D:红利
某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元，期间分红为10派0．50元，则该基金的简单净值增长率为（）。
A:18.18％
B:33.66％
C:22.73％
D:63.64％
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
A:审慎监管原则
B:监管的连续性和有效性原则
C:保障投资者利益原则
D:依法监管原则
债券的基本特征（）。
A:偿还性
B:安全性
C:流动性
D:稳定性
E:收益性
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（）。 Ⅰ．完善公司治理结构和规范财务管理系统 Ⅱ．为企业提供管理咨询服务和再融资服务 Ⅲ．提供外部关系网络和上市辅导及并购整合
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（）。
A:探索与起步阶段（1985～2004年）
B:快速发展阶段（2005～2012年）
C:统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）
D:以上都是
基金公司内对基金投资实务拥有最高决策权力的是（）。
A:基金经理
B:投资总监
C:投资决策委员会
D:基金公司总经理
基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施（）的自律管理。
A:统一
B:严格
C:差别化
D:宽松
首页 <上一页 116 117 118 119 120 下一页> 尾页