出自:证券基础知识

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到（）批准的业务资格。
A:中国人民银行
B:中国银监会
C:国务院期货监督管理机构
D:中国证券业协会
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。
A:公司债券的发行主体是股份公司
B:凭证式债券的发行主体是非股份制企业
C:政府债券的发行主体是政府
D:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。
A:最容易受其损害的是固定收益证券
B:普通股股票的购买力风险相对较大
C:相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D:固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
我国《基金法》规定，基金持有人享有（）等权利。
A:分享基金财产收益
B:依法转让或申请赎回其持有的基金份额
C:参与分配清算后的剩余基金财产
D:依照规定要求召开基金持有人大会
保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。（）
如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略或规避与现金流匹配策略。
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（）
深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。
A:深证成分股指数
B:深证100指数
C:深证A股指数
D:深证B股指数
目前，我国台湾地区的存托凭证称为（）。
A:THR
B:TDR
C:HDR
D:HUR
截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中（）家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A:7
B:11
C:15
D:27
（）否定了诸多传统理论有其新的理论依据，就是：追踪市场行为的动机，谋求动机中的共性，把握市场方向，顺势而为，博取利益。
A:心理分析法
B:市场分析法
C:技术分析法
D:基本面分析法
按照基金的组织形式，可以分为（）。
A:契约型基金和公司型基金
B:封闭式基金和开放式基金
C:债券基金、股票基金、货币市场基金
D:成长型基金、收入型基金和平衡型基金
我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。
沪深300股指期货的主要交易规则包括（）。
A:投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号
B:股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C:股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10％
D:交易所实行大户持仓报告制度
属于风险调整收益率的指标包括（）。
A:夏普指数
B:詹森指数
C:特瑞诺指数
D:信息比率
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）
使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。
A:嵌入式衍生工具
B:交易所交易的衍生工具
C:场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D:独立衍生工具
在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。（　）
指数基金的优点主要有（）
A:费用低廉
B:风险较小
C:收益率高
D:可作为避险套利的工具
决定金融期货理论价格的主要因素是（）。
A:现货金融工具的收益率
B:融资利率
C:持有现货金融工具的时间
D:货币的时间价值
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。
A:建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B:证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C:证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D:监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A:证券交易所
B:中国人民银行
C:国务院
D:国务院证券监督管理机构
我们平时常说的道一琼斯指数是指它的（）
A:工业股价平均数
B:运输业股价平均数
C:公用事业股价平均数
D:股价综合平均数
以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。
A:所有人员均无需取得基金从业资格
B:所有人员均需要取得基金从业资格
C:取得基金从业资格的人员无法定人数
D:取得基金从业资格的人数需达到法定人数
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）
A:零息债券
B:附息债券
C:记账式债券
D:票息累积债券
证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。
A:筹集、管理和运作基金
B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C:监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传，误导客户
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。
A:固定利率
B:息票累积
C:浮动利率
D:贴现
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