出自:反洗钱

洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大，包括（）
A:上游犯罪范围不断扩大
B:行为方式更为多样
C:主观要件适当放宽
D:责任追究更加严厉
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）
A:未按规定履行客户身份识别义务的
B:未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C:违反保密规定，泄漏有关信息的
D:未按规定对职工进行反洗钱培训的
集中存放或储存交易数据的金融机构，应遵循足以重现交易的要求，采取（）的措施，向各层级或各业务条线人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料。
A:安全保密
B:及时有效
C:防范风险
D:行之有效
金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。
《反洗钱法》的主要内容是什么？
个人存款账户包括活期存款账户、定期存款账户、（）存款账户、通知存款账户以及其他形式的个人存款账户。
A:零存整取
B:定活两便
C:整存整取
D:整存零取
客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，法人、其他组织和个体工商户短期内频繁（）与其经营业务明显无关的汇款，应当报告可疑交易。
A:支付
B:收取
C:收付
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施”。
任何单位和个人发现洗钱活动，有义务向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。
下列哪些组织属于专业反洗钱国际组织（）
A:亚太反洗钱小组(APG)
B:欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）
C:巴塞尔银行监管委员会
D:金融行动特别工作组
金融机构反洗钱培训的目的是（）
A:保证金融机构各个层级的工作人员都树立反洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识。
B:让公众了解反洗钱知识
C:保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D:掌握反洗钱必备的工作技能
被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认，但不得提出异议。
各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作，确保反洗钱（）持续、有效开展。
A:工作
B:协查
C:调查
D:检查
《反腐败公约》由联合国于（）年发布。
A:2003
B:2006
C:2013
D:1990
以下哪种情形属于大额交易（）
A:单笔或者当日累计人民币交易10万元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C:自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币20万元以上或者外币等值1万美元以上的款项划转。
D:交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值5000美元以上的跨境交易。
洗钱的对象是犯罪收益。
人民银行负责接受可疑交易报告的分支机构包括（）的各级分支机构。
A:县级
B:市级
C:省级
D:以上均是
国际社会第一个对洗钱行为进行法律控制的法律文件是（）
A:《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
B:《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》
C:《关于洗钱问题的四十点建议》
D:《关于为防止洗钱目的利用金融系统的指令》
反洗钱内部控制制度建设应遵循的基本原则不包括（）。
A:全面性原则
B:审慎性原则
C:有效性原则
D:相对性原则
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下措施，识别或者重新识别客户身份（）。
A:要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B:回访客户
C:实地查访
D:向公安、工商行政管理等部门核实
金融机构配合开展反洗钱现场调查时应（）
A:提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据
B:通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行
C:审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书
D:配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料
与特约商户建立收单业务时，营业机构要进行严格的实名审核和现场调查商户法定代表人或负责人、授权经办人的个人身份，下列（）核查方式是不正确的。
A:联网核查身份信息系统
B:中国人民银行征信系统
C:中国银联银行卡风险信息共享系统
D:向客户进行了解
金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A:培训
B:学习
C:内部审计
D:检查
银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？
A:客户因素包括个人客户和企业客户
B:个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
C:企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素
D:被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
目前世界通行的反洗钱交易报告制度有（　）
A:2种
B:3种
C:1种
D:4种
《中华人民共和国反洗钱法》对反洗钱是如何定义的？
如客户为政府机关、事业单位客户，不要求登记控股股东或者实际控制人。
一次毒品交易调查发现，毒品销售聚敛的现金被带到边蜀上的一个换汇点，在那里小额面值的大量金钱兑换成外汇，而后一袋袋的现金被带出边境，用于在国外购买制毒原料。 进一步的调查确认了一项计划，在这项计划中，非法所得资金以假名存储在已被洗钱人控制的换汇点的账户中。通过搜查其住所发现，这个换汇点没有保留现金交易的详细记录。在这项调查中，三个人以洗钱的罪名受到指控。 简述在本案中我们应吸取的教训
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