出自:基金从业资格

资产负债表是根据（）这个会计恒等式编制而成的。
A:资产=负债+所有者权益
B:利润=收入-费用
C:资产=所有者权益
D:经营资本=经营资产-经营负债
下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）
A:分析基金走势
B:宣传推介基金
C:发售基金份额
D:办理基金份额申购和赎回
及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控制要素的（）。
A:内部监督
B:内部环境
C:控制活动
D:风险评估
在基金信息披露形式上，（）不属于基金信息披露应满足的原则。
A:规范性原则
B:易解性原则
C:易得性原则
D:灵活性原则
监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（）责任。
A:单独
B:连带
C:监督
D:重大
我国分级基金的募集包括（）和（）两种方式。
A:现金募集、非现金募集
B:合并募集、分开募集
C:场内募集、场外募集
D:直销募集、分销募集
1981年以来，我国发行的国债品种有（）。
A:国库券
B:财政债券
C:国家重点建设债券
D:保值公债
影响货币互换合约的因子不包括（）。
A:名义本金的数量
B:两种货币的即期汇率
C:两种货币的通货膨胀率
D:两种货币各自的利率
基金监管的目标是（）。
A:维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B:充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C:防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D:引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
下列关于基金半年度报告中主要会计数据和财务指标披露的表述，正确的有（）。
A:需要披露过往4年的主要会计数据和财务指标
B:需要披露当期的主要会计数据和财务指标
C:需要披露近3年主要会计数据和财务指标
D:需要披露过往5年的主要会计数据和财务指标
经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。
A:天骥基金
B:淄博基金
C:基金开元
D:基金金泰
在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是（）。
A:中国证监会
B:中国银监会
C:财政部
D:中国人民银行
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
A:责令改正
B:罚款
C:撤销公司登记
D:吊销营业执照
当前美国的绝大多数证券投资基金属于（）。
A:契约型基金
B:公司型基金
C:货币市场基金
D:债券基金
中国基金业协会重申：此前已出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，该私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续，（）。 Ⅰ．不构成对私募基金管理人管理能力的认可 Ⅱ．不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅲ．不构成对持续合规情况的认可 Ⅳ．不作为基金财产安全的保证
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对于离退休、低收入等群体人员，可以主动推荐高风险的权益类产品。
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。
A:定期提供产品净值信息
B:提醒客户及时核对交易确认
C:介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D:推介符合适用性原则的基金
在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（）。
A:美式期权高于欧式期权
B:美式期权低于欧式期权
C:美式期权和欧式期权一样
D:美式期权和欧式期权无法比较
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满（）但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。
A:半年
B:一年
C:一个季度
D:两年
对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，监控指标侧重于（）
A:新市场进入
B:网点建设
C:销售额增长
D:净利润
基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向（）报告。
A:证券登记机构
B:财政部
C:证券交易所
D:中国证监会
下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。
A:《中华人民共和国公司法》
B:《中华人民共和国刑法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《证券发行与承销管理办法》
代表基金份额10%以上的持有人就同一事项有权自行召集持有人大会。（）
财务报表分析是（）进行证券分析的重要内容。
A:公司董事
B:总经理
C:基金投资商
D:基金投资经理或研究员
下列关于基金份额的分拆、合并，叙述错误的是（）。
A:当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
B:基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
C:当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
D:分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
股指期货交易与股票交易相比，区别在于（）
A:股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B:股指期货交易采用保证金制度
C:在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D:股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E:股指期货合约可以无限期持有
下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A:建立风险导向的反洗钱防控体系
B:制定严格有效的开户流程
C:从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D:对反洗钱政策进行宣传
不属于股票型指数基金特点的是（）。
A:管理费较低
B:分散化程度高
C:追求超额收益
D:收益与指数接近
某债券五年后到期，其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。若该债券以102元卖出，则其到期收益率（）。
A:8%
B:4%
C:7.5128%
D:以上都不对
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