出自:证券发行与承销

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。
A:2
B:3
C:4
D:5
持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。（）
发行人应披露持有（）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
A:5%
B:15%
C:20%
D:25%
商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）
A:具有良好的公司治理机制
B:核心资本充足率不低于4%
C:最近3年连续盈利
D:最近3年利润连续增长
国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金不可以购汇汇出境外使用。（）
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3％以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。（）
无形资产包括（）。
A:商标权
B:专有技术
C:土地使用权
D:特许经营权
证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。
A:督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B:督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
C:督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
D:持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。
A:注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B:具有完善的公司治理和内部控制制度
C:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D:最近3年内无重大违法违规行为
根据规定，内幕信息知情人利用内幕信息期货交易获利、避免损失数额累计在10万元，需要追究刑事责任。（）
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A:3
B:5
C:10
D:30
按照（）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。
A:可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
B:可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C:可转换公司债券在赎回期间停止交易
D:可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。（）
上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A:董事会
B:监事会
C:股东大会
D:临时股东大会
证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A:一；两
B:两；一
C:一；一
D:两；两
首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推价和询价。
A:招股意向书
B:上市公告书
C:投资价值研究报告
D:发行公告
（）应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。
A:发行人
B:主承销商
C:两者都不是
D:两者都是
承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。
A:1
B:2
C:3
D:5
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。
认定公司的控制权归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响等因素进行分析判断。（）
超额配售选择权这种发行方式可用于（）。
A:首次公开发行
B:上市公司增发薪股
C:配股
D:首次公开发行和上市公司增发新股
（）属于资产评估报告正文的内容。
A:评估资产的汇总表与明细表
B:评估方法和计价标准
C:评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D:评估资产的明细表
由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便于披露在上市公告书中，发行人可向证券交易所申请豁免。（）
在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A:3/3
B:4
C:5
D:6
《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（）选择权。
A:定额配售
B:超额配售
C:定额分售
D:超额分售
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（）。
A:公司内部控制制度建立情况
B:公司内部控制制度执行情况
C:会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D:律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
对独立董事与要求召开股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后（）内提出同意或者不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
A:10日
B:5日
C:15日
D:7日
发审委委员为（）名，设会议召集人（）人。
A:25，7
B:25，5
C:15，7
D:15，5
公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前（）个工作日，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。
A:2
B:3
C:5
D:10
简述并购基金与PE和VC的主要区别。
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