出自:证券基础知识

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。
A:为客户提供产品咨询服务
B:接受代销金融产品的委托前
C:接受代销金融产品的委托后
D:向客户推荐金融产品
公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A:公司有重大违法行为
B:公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
C:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D:公司最近3年连续亏损
（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A:证券资产管理业务
B:证券经纪业务
C:融资融券
D:证券自营业务
传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A:出口的增加
B:进口的减少
C:境外资本流入
D:国内资本市场流动性减弱
我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（）
金融期货交易所不必遵循的原则是（）。
A:高效
B:公开
C:公平
D:公正
在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于（）的专业培训。
A:一月
B:一周
C:两周
D:15天
（）的目的就是要挑战当前流行的政治、社会、经济趋势中为人们普遍接受的观念。
A:正向思维法
B:逆向思考方法
C:反向思考方法
D:背向思维法
向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A:国际证券
B:特定证券
C:私募证券
D:固定收益证券
证券自营业务的范围一般包括（）。
A:一般上市证券的自营买卖
B:一般非上市证券的买卖
C:兼并收购中的自营买卖
D:证券承销业务中的自营买卖
从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（）
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（）。
A:发行主体的范围不同
B:发行定价方式不同
C:担保要求不同
D:发行方式以及发行的审核方式不同
通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（　）
下列面不是债券的基本性质的是（）。
A:债券属于有价证券
B:债券是一种虚拟资本
C:债券是债权的表现
D:发行人必须在约定的时间付息还本
债券收益与市场利率的关系是（）。
A:同方向
B:无关
C:反方向
D:无确定关系
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
何谓牛市、熊市、鹿市？
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。
A:国际债券
B:亚洲债券
C:外国债券
D:欧洲债券
利率衍生工具包括（）。
A:远期利率协议
B:利率期货
C:利率期权
D:利率互换
一次性付息债券的利息支付形式有（）。
A:单利计息，到期支付本息
B:无息债券
C:贴现债券
D:息票债券
中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。（）
当市场利率下调时，国债基金的收益会（　）。
A:上升
B:不变
C:下降
D:不确定
（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A:合格境外机构投资者
B:证券经营机构
C:保险公司
D:商业银行
根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A:零息债券附息债券和息票累积债券
B:实物债券凭证式债券和记账式债券
C:政府债券金融债券和公司债券
D:国债和地方债券
按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型、下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。
A:现值增长模型
B:固定增长模型
C:三阶段股利贴现模型
D:随机股利贴现模型
采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（）。
A:战略性资产配置
B:恒定混合策略
C:战术性资产配置
D:投资组合保险策略
双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（）
2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A:上海浦东新区
B:天津滨海新区
C:青岛四方新区
D:深圳光明新区
开放式基金是指事先确定发行总额，在存续期内基金单位总数不变，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金类型。
合格投资者指具备购买次级债的独立分析能力和风险承担能力的（）法人。
A:仅限于境内
B:仅限于境外
C:境内和境外
D:欧洲
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