出自:基金从业资格

大宗交易分为协议大宗交易和（）大宗交易。
A:盘前定价
B:盘中定价
C:盘后定价
D:撮合定价
董事会的职责有（）。 Ⅰ．批准公司发展战略 Ⅱ．批准公司年度财务预算与决算 Ⅲ．聘任和解聘公司高级管理人员 Ⅳ．决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的（　）。
A:50%
B:60%
C:80%
D:90%
客户经理小李使用平台为客户办理了卡卡转账业务，要在业务凭证及客户回单上加盖什么印章呢（）。
A:转讫章
B:清讫章
C:业务受理章
D:个人业务受理章
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）
A:向他人提供基金未公开的信息
B:散布虚假信息、扰乱市场秩序
C:协助客户办理开户、买卖等业务
D:对投资者作出盈亏保证
货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。
A:货币市场进入门槛很低
B:货币市场属于场外交易
C:货币市场进入门槛很高
D:货币市场属于场内交易
（）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
A:基金职业道德教育
B:对基金从业人员的在岗培训
C:组织基金从业人员继续教育
D:基金业协会的自律管理
根据OECD基金监管规定，对基金投资者拥有的权利描述不准确的是（）。
A:享受出色的基金管理服务
B:重大事项的知情权
C:权益受损时的申诉权
D:基金份额的随时赎回权
下列各项不属于主动投资与被动投资的区别的是（）。
A:对市场是否有效的态度
B:追求积极收益还是消极对待
C:长线投资还是短期操作
D:选择股票市场还是债券市场
国有企业股权非上市转让交易价款原则上应当自合同生效之日起（）个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。
A:3
B:5
C:7
D:10
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
A:在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C:向客户充分提示证券投资的风险
D:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A:收益保底，超额分成
B:利益共享、风险共担
C:按“先进先出法”实现收益和风险
D:获取无风险收益
下列关于基金业绩评价说法正确的是（）。
A:基金业绩评价业务的原则包括长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则以及公开性原则
B:基金业绩评价机构可以对特定客户的资产管理计划进行评价
C:基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较、排序
D:我国提供基金业绩评价业务的机构主要有上海证券交易所和深证证券交易所
下列关于货币市场基金的表述，不正确的是（）。
A:货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金
B:就流动性而言，货币市场基金的流动性很好，甚至比银行7天通知存款的流动性还要好
C:就安全性而言，由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等，投资品种的特性基本决定了货币基金本金风险接近于零
D:一般来说，申购或认购货币市场基金没有最低资金量要求
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。
A:2
B:5
C:3
D:1
以下各项中（）不是资产管理受托资产的范围。
A:固定资产
B:银行存款
C:保险产品
D:实体企业股权
下列属于基金巨额赎回的是（）
A:单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%
B:单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
C:单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D:单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
流动比率小于1时，赊购原材料若干，将会（）
A:增大流动比率
B:降低流动比率
C:降低营运资金
D:增大营运资金
（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A:基金行业自律
B:政府基金监菅
C:社会力量监督
D:基金机构内控
公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。
A:股东
B:董事
C:高级管理人员
D:工作人员
某三年零息债券面额为1000元，三年期市场利率为5%，那么该债券目前的市场价格为（）。
A:878元
B:870元
C:872元
D:864元
《证券法》的制定机关是（）
A:全国人大常委会
B:国务院
C:证监会
D:以上都错
私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。
A:政府
B:个人投资者
C:事业法人
D:机购投资者
债券的性质可以表述为（）。
A:属于有价证券
B:是一种真实资本
C:是债权的表现
D:是所有权凭证
按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）
A:房地产
B:私募股权投资
C:大宗商品
D:黄金投资
在任何市场中，商品的（）始终是最关键也是交易者最关心的因素。
A:交易量
B:交易价格
C:需求量
D:供给量
基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。
A:安全性
B:实用性
C:系统化
D:以上全部都是
下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（）。
A:币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
B:通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
C:申购和赎回开放日为证券交易所的变易日
D:基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认
就销售技巧而言，可以把客户分为（）
A:偏交易型的客户
B:害怕落伍的客户
C:喜欢收集资料的客户
D:依赖性重的客户
根据《公司登记管理条例》第68条，公司成立后无正当理由超过（）个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:12个月
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