出自:证券发行与承销

我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。
以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A:30%
B:35%
C:40%
D:45%
股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即公司股份的所有者。
A:股东
B:经理人
C:董事
D:监事
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（）
股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A:2/3
B:1/3
C:1/2
D:1/5
发行长期次级债务补充附属资本时，以下说法错误的是（）。
A:全国性商业银行核心资本充足率不得低于7%
B:全国性商业银行核心资本充足率不得低于8%
C:其他商业银行资本充足率不得低于5%
D:其他商业银行资本充足率不得低于6%
可以发行保险公司次级债务的公司（）。
A:中资的保险公司
B:中外合资保险公司
C:外资保险公司
D:以及均不正确
如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。（）
资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（）。
A:委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的
B:委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的
C:委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D:委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的
初步询价结果公告应包括（）。
A:询价对象的数量和类别
B:询价对象的报价总区间
C:发行价格区间及确定依据
D:发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间
毒丸策略包括（）。
A:股票毒丸计划
B:人员毒丸计划
C:资产毒丸计划
D:负债毒丸计划
可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。（）
中国保监会依法对保险公司关于次级定期债券的（）活动进行监督管理。
A:定向募集
B:转让
C:还本付息
D:信息披露
在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（）已发行股票的中签率。
A:近10天
B:近15天
C:近1个月
D:近3个月
主承销商审查可比较的发行公司的（　）和它们的（　），然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。
A:初级市场表现、二次定价
B:初次定价、二级市场表现
C:一级市场表现、初次定价
D:以上均不正确
对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。（）
如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（）
上市公司董事会未拒绝接受实际控制人及受其支配的股东所提出的提案的，中国证监会可以认定负有责任的董事为不合适人选。（）
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。
A:10
B:15
C:20
D:30
上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立（）等专门委员会。
A:审计
B:提名
C:战略
D:薪酬与考核
发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（）的情形外，不得抽回资本。
A:未按期募足股份
B:发起人破产清算
C:发起人未按期召开创立大会
D:创立大会决议不设立公司
根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。（）
关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A:T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
B:T+2日，验资报告送达上海证券交易所
C:T+1日，冻结申购资金
D:T+3日，摇号结果公告见报
有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。
外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。（）
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A:100
B:300
C:500
D:1000
财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会派出机构和中国证监会作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。（）
股份有限公司的经理行使的职权包括（）。
A:主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
B:组织实施公司年度经营计划和投资方案
C:拟订公司内部管理机构设置方案
D:制定公司的具体规章
由收购方专门设立一家直接收购公司，再以该公司的名义向银行借款，发行债券向公开市场借款，在占收购资金总额85%--90%的借贷资本的支持下完成收购，称为（）
A:善意收购
B:公开收购
C:杠杆收购
D:战略收购
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