出自:证券基础知识

除了普通国债，我国还发行过（）。
A:国家重点建设债券
B:国家建设债券
C:财政债券
D:特种债券
代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（）
金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约
依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（　）。
A:1000人
B:2000人
C:3000人
D:5000人
（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A:B股
B:H股
C:N股
D:S股
债券发行入在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（）。
A:资金使用力向
B:市场利率变化
C:债券发行的数量
D:债券的变现能力
首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。
A:公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
B:公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
C:公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
D:公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
A:记大过
B:终止收购
C:通报批评
D:警告
常见的业绩评价基准不包括（）。
A:市场指数
B:普通风格指数
C:标准化投资组合
D:詹森指数
我国<<证券法>>规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验
A:一年
B:两年
C:三年
D:五年
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A:5万元以上50万元以下
B:3万元以上30万元以下
C:5万元以上30万元以下
D:1万元以上10万元以下
可转换债券的特征包括（）
A:是一种附有转股权的债券
B:具有双重选择权的特征
C:市场价格稳定
D:利率高于其他企业债券
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 Ⅴ.其他和发行与承销过程相关的文件或承销商 认为有必要保留的文件
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
目前权证交易实行T+0转交易。（）
当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是（）。
A:增加税收
B:向中央银行透支
C:发行国债
D:动用历年结余
只有当货币资本和（）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。
A:实物资本
B:产业资本
C:金融资本
D:自有资本
（）的出现给市场的发展提供了机遇，因为它使得市场总是处于流动和不定的状态。
A:蝴蝶效应
B:青蛙效应
C:反射理论
D:荣枯相生
积极型投资管理战略与消极型投资管理战略在投资组合的构造与监测以及证券交易等方面具有截然不同的表现。
ETF的受托人一般为（）。
A:证券交易所
B:银行、信托投资公司
C:基金管理公司
D:证券公司
股票的性质叙述正确的是（）。
A:股票本身具有价值
B:股票的转让就是股东权的转让
C:股票是一种代表财产权的有价证券
D:股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
搣新三会攠包括（）。
A:董事会
B:监事会
C:股东大会
D:工会
E:党委会
基金清算后的剩余资产归下列何者所有（）
A:基金发起人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金管理人
任何特定方向的主要趋势经常遭反方向力量阻挡而改变，但（）幅度的波动对整个延伸趋势的预测影响不会太大。
A:2/3
B:3/4
C:4/5
D:5/6
每一笔投资实施后会出现不同的比较，不包括（）。
A:和指数比较
B:和其他人比较
C:和其他股票比较
D:和已经发生的事情比较
债券的票面要素包括（）
A:债券的票面价值
B:债券的偿还期限
C:债券利率
D:债券发行总量
证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。
债券反映了债权债务关系，其定义包含了（　）方面的基本内容。
A:债务是由债务人出具的
B:债务人利用他人资金有一定的条件
C:债权人可以随时转让债券
D:债券的面额单位是本国本位币
证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理（）手续，属欺诈客户行为。
A:清算
B:交割
C:过户
D:登记
证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。
A:罚款
B:利率
C:公开市场业务
D:税收政策
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