出自:中国银行

将操作风险管理系统转化为具体的政策.程序和步骤的部门是（）
A:风险管理委员会
B:风险管理部
C:管理层
D:监事会
严格遵守案件和重大事项报告制度，发生重大案件的单位要按规定到（）作专案汇报。
A:县联社
B:市办事处
C:省联社
D:银监局
（）是指商业银行因或有事项而产生的潜在的、可能发生的债务，按照现行的会计准则不计入资产负债表内且不构成现实负债，但是将来可能要承担的潜在债务。
A:应付款项
B:其他负债
C:债券融资
D:或有负债
汇入社办理主动退汇业务，必须经（）审核签章后再做相关账务处理。
A:主任
B:会计主管
C:信贷专管员
D:单位负责人
全行范围内的操作风险管理系统和有效执行操作风险管理架构，需要（）批准。
A:监事会
B:董事会
C:首席风险主管
D:高级管理层
汇入银行对开立存款账户的收款人，应将汇给其的款项直接转入收款人账户，并向其发出收款通知。（）
银行汇票涉及到哪几个关系人（）
A:汇款人
B:发票人
C:持票人
D:付款人
股票基金可分为哪3类？
制作批量代发工资模板时，以下哪几项是必填的（）。
A:姓名
B:入账金额
C:账号
D:身份证件号码
请简述本外币活期一本通的定义？
下列情景中，哪项不是情景分析中所用到的情景（）
A:最坏的情景
B:基准情景
C:一般情景
D:最好的情景
（）和高级管理层应采取有效措施，确保内部审计成果得以充分利用。
A:董事会
B:首席审计官
C:审计人员
D:工作人员
我国《股份制商业银行公司治理指引》要求银行董事会下设哪些委员会（）
A:关联交易控制委员会
B:风险管理委员会
C:薪酬委员会
D:提名委员会
早期货币数量论认为货币是中性的。（）
中国银行办理票据贴现业务买入票据，票据面值与实际支付给客户的金额之间的差额应当计入（）科目。
A:利息收入-贴现利息收入
B:贴现资产-利息调整
C:其他业务收入
D:营业外收入
现实中做出一个选择，这意味着必须牺牲某些其他选择，一种选择的机会成本是（）
A:必须牺牲次佳选择的价值
B:所采用的选择的价值减去次佳选择的价值后的余额
C:做出选择的投入
D:所放弃的各种选择的价值之和
资本收益率所反映的是商业银行的（）
A:盈利能力
B:风险程度
C:资产利用效果
D:经营状况
E:融资状况
金融领域影响世界经济复苏和增长的一个重要方面是金融市场的动荡，首先是外汇市场动荡，其次是证券市场波动剧烈。（）
通常所称的结算帐户是指（）
A:人民币存款账户
B:人民币活期存款账户
C:人民币定期存账户
监管机构在中间业务合规性检查时，对信用证业务检查内容主要有（）
A:检查开证行的开证资格
B:检查开证申请人的资格和资信条件
C:检查办理信用证的商业交易背景情况
D:检查信用证业务担保落实情况
E:检查操作程序
F:是否按规定备案登记
（）是非现场监管与现场检查之间的一个主要衔接点，是实现非现场监管与现场检查有机结合的重要保证。
A:日常监管分析
B:风险评估
C:现场检查立项
D:监管评级
有价单证出库时，应先由（）账实核对相符。
A:网点负责人
B:会计主管
C:会计、出纳人员
D:财会部门人员
信托公司的赔偿准备金应存放于经营稳健、具有一定实力的境内商业银行，或者用于购买（）等证券品种。
A:国有企业的企业债
B:社保基金
C:国债
D:低风险股票
（）是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。
A:机构概览
B:监管报告
C:监管评级报告
D:综合风险分析报告
《商业银行资本充足率管理办法》规定汇率、利率及其他衍生产品合约，应按（）计算风险资产。
A:名义本金
B:现期风险暴露法
C:重置成本额
D:市场价值
下列可开立基本存款账户的存款人是（）
A:企业法人
B:企业法人内部单独核算的单位
C:管理财政预算资金和预算外资金的财政部门
D:外地常设机构
商业银行的（）监督高级管理层在风险管理体系内对流动性风险进行适当管理和控制。
A:监事会
B:股东会
C:行长
D:董事会
本金或利息逾期（）天，农户信用评定等级为一般或未参加农户信用等级评定的，五级分类为正常的，担保方式为质押的。
A:30
B:60
C:90
D:160
在清算中发现财务公司的资产不足以清偿其债务时，清算组应当立即停止清算，报经银监会核准后，依法向人民法院申请该财务公司（）
A:关闭
B:撤销
C:解散
D:破产
合规监管对风险防范有一定的局限性。（）
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