出自:反洗钱

代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？
金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项？（）
A:金融机构总部
B:金融机构省级机构
C:金融机构分支机构
D:金融机构总部及各级分支机构
什么机构应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况？
反洗钱调查的客体是什么？
各机构反洗钱工作办公室负责的反洗钱调查事项不包括以下哪项（）。
A:接待
B:组织
C:接洽
D:安排
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其（）？
存款人使用银行结算账户，不得有下列行为（）。
A:从基本存款账户之外的银行结算账户转账存入，将销货收入存入或现金存入单位信用卡账户
B:违反《人民币银行结算账户管理办法》规定支取现金
C:出租、出借银行结算账户
D:利用开立银行结算账户逃废银行债务
《人民币银行结算账户管理办法》的基本内容？
简述中国人民银行的反洗钱职责？
以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）
A:检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
B:现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
C:检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
D:对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。
（）应根据辖区内账户管理的具体情况，定期和不定期地组织开展银行账户现场检查和非现场检查。并把银行落实实名制落实情况作为检查的一项重要内容，加大对账户监督的力度。
A:人民银行总行
B:分行会计部
C:人民银行分支机构
D:公安机关
总行反洗钱业务部门应按要求向（）报送反洗钱信息。
A:总行反洗钱领导小组
B:总行反洗钱工作办公室
C:董事会
D:监事会
现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，检查组应当直接制作现场检查意见告知书，经本行行长或者副行长批准，并加盖本行行政公章后，送交被查单位。
制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是什么？
《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。
A:政策性银行
B:保险公司
C:保险资产管理公司
D:基金管理公司
反洗钱的目标应该包括（）
A:洗钱刑事犯罪化
B:建立起有效的洗钱防范机制
C:增强金融机构和特定非金融机构抵御洗钱带来的风险的能力
D:提高相关机构和人员的反洗钱能力
E:在国际开展卓有成效的反洗钱合作
可疑交易特征包括（）
A:在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常
B:交易与客户身份不符
C:交易与经营性质不符
D:交易超过规定金额
汇出汇款业务环节，银行应登记哪些信息？
A:汇款人的姓名或者名称
B:汇款人账户、住所
C:收款人的姓名、住所
D:汇款银行的地址
金融机构如何开展大额交易和可疑交易报告工作？
《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）
A:经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准
B:加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章
C:加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章
D:在金融机构出示
个人及来华人员外汇或者外币现钞存取自由，对于超过等值（）美元以上的大额外币现钞存取，应当向开户银行提供身份证或者护照，开户银行应当逐笔登记备案。
A:1万
B:2万
C:3万
D:4万
《打击跨国有组织犯罪公约》由（）发布。
A:联合国
B:亚太反洗钱组织
C:FATF
D:欧亚反洗钱与反恐怖融资组织
2005年，广东省公安机关与人民银行、外汇管理局等多部门联合开展了一项打击“地下钱庄”的专项行动，行动代号是（）。
A:粤鹰行动
B:猎犬行动
C:断流行动
D:猎豹行动
省、市级分公司反洗钱岗应在定期审核记录生成之日起，（）个工作日内，登陆反洗钱信息管理系统进行审核操作。
反洗钱行政主管部门发现可疑交易活动，需要调查核实的，必须符合以下条件（）。
A:调查人员不得少于二人
B:出示执法证
C:出示由国务院反洗钱行政主管部门或者省一级派出机构出具的调查通知书
D:必须要有侦察机关的查询书
“了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时（）
A:向客户索要相关身份识别资料
B:记录客户身份证件及有关信息
C:在平时应注意收集客户经营基本情况，了解客户的资金流动范围。
在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（）。
A:磁带
B:光盘
C:银盘
D:纸质档案
中国人民银行对（）执行反洗钱规定的行为进行现场检查。
A:金融机构总部
B:中国人民银行认为由其直接检查的金融机构
C:地方金融机构总部
D:金融机构驻境外机构
上市公司在（）内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东（）通过。
A:一年、百分之三十、所持表决权的三分之二以上
B:两年、百分之三十、所持表决权的三分之二以上
C:一年、百分之三十、所持表决权的二分之二以上
D:两年、百分之二十、所持表决权的三分之二以上
人民银行分支机构应根据辖区内账户管理的具体情况，定期和不定期地组织开展银行账户现场检查和非现场检查。并把银行（）落实情况作为检查的一项重要内容，加大对账户监督的力度。
A:备案制
B:实名制
C:假名
D:匿名
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