出自:基金从业资格

公司最基本的活动是（）。
A:生产运营
B:运营管理
C:市场营销
D:公司经营
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
A:证券公司
B:保险公司
C:基金管理管理公司
D:商业银行
注册验资的临时存款账户在验资期间只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称一致.
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。
A:资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B:管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C:管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D:以上都正确
下列哪项不是基金市场营销的过程（）
A:市场营销分析
B:市场营销计划
C:市场营销实施
D:市场营销结束
在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）。
A:中位数和均值无差别
B:均值
C:不确定
D:中位数
基金管理人的合规管理目标不包括（）。
A:建立健全基金管理人合规风险管理体系
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D:避免基金管理人的操作风险
通过特定客户群的定向营销可以办理交银理财卡的客户有（）
A:起点金额较高的代发工资客户
B:部分三方存管客户
C:厅堂营销客户
D:转介绍客户
净资产定价法的说法错误的是（）。
A:PB是市净率倍数估值时的一个参照指标
B:BV是账面总资产
C:公式为P=BV*PB
D:净资产定价法用PB表示
不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A:0.10%
B:0.25%
C:0.50%
D:0.75%
T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A:T
B:T+2
C:T+1
D:T+3
私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于风险偏好，包括（）等。 Ⅰ.投资目的 Ⅱ.风险厌恶程度 Ⅲ.计划投资期限 Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态 Ⅴ.风险提示
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。
A:证监会
B:证券交易所
C:基金业协会
D:基金管理人
（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A:固定利率债券
B:浮动利率债券
C:缓息债券
D:息票累积债券
（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
A:自发性协助
B:相互提供信息
C:自发性监管
D:自律监管
投资者应当以（）承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。
A:口头方式
B:书面方式
C:电话方式
D:委托方式
QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（　）。
A:申购和赎回渠道
B:申购与赎回的开放日及时间
C:申购与赎回的程序、原则
D:巨额赎回的处理办法
欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
从事证券业务的专业人员包括（）。
A:证券公司中业务部门的管理人员
B:基金管理公司从事基金销售的专业人员
C:证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
（）一般设有专门的部门，以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容。
A:基金公司
B:中介机构
C:基金托管人
D:证券监管机构
《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:中国基金业协会
D:中国证券监督管理委员会
信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A:5
B:8
C:3
D:10
证券投资基金资产必须由（）来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A:基金管理人
B:基金发起人
C:基金投资者
D:基金托管人
私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）。
A:交易对象不同
B:交易目的不同
C:交易对象的价格决定不同
D:市场风险不同
下列（）是基金公司内部控制的基本要素。 ①控制环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息沟通 ⑤内部监控 ⑥风险化解
A:①②③④⑤
B:①②③④⑤⑥
C:①②④⑤⑥
D:①②③⑥
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
下列关于风险分散化原理的说法中错误的是（）。
A:在风险分散化后，组合的风险一定会小于成分证券的风险
B:平均持有20只以上的股票基本上实现了分散化效应
C:只要不完全正相关，分散化效应就会存在
D:股票构成的投资组合，其风险一般无法分散到零
以下关于保本基金的说法不正确的是（）。
A:保本基金是开放式基金品种
B:保本基金通过双重机制实现保本
C:保本基金在震荡市场上优势明显
D:保本基金适合稳健保守的投资者
税后净营业利润指的是（）。
A:财务报告中的税后净利润减去债务利息支出
B:财务报告中的税后净利润加上股利支出
C:财务报告中的税后净利润加上债务利息支出
D:财务报告中的税后净利润减去股利支出
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