出自:证券投资基金

个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（）较好的公司。
A:高级管理人员
B:资产质量
C:内部控制
D:利润成长性
各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有（）。
A:影响投资者决策标准
B:影响证券市场交易量标准
C:影响证券市场价格标准
D:影响企业发展前景标准
保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。（）
实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最小(最优)的点估计值。（）。
政府发行的证券品种一般为（）
A:期货
B:权证
C:债券
D:股票
我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A:按照规模不同
B:分为综合类和经纪类
C:分为创新类和规范类
D:按照业务类型
下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（）。
A:基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
B:基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
C:基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
D:基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映
基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。
A:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B:在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
C:以低于成本的销售费率销售基金
D:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是（）。
A:为100份或其整数倍
B:为1000份或其整数倍
C:基金单笔最大数量应当低于10万份
D:基金单笔最大数量应当低于100万份
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A:2个月
B:1个月
C:3个月
D:4个月
以下说法中（）属于集中偏好理论。
A:承认风险补贴也一定随期限增长而增加
B:债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
C:在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限
D:风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好
在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法正确的有（）
A:债券信用等级的研究有重要意义
B:债券的久期策略在实践中非常重要
C:对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D:宏观利率走势的判断有重要意义
根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。（）
如果债券投资组合的管理者认为市场是无效的，他们就会采取（）的债券投资组合管理策略。
A:积极型
B:消极型
C:分散型
D:集中型
ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（）
公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2／3以上的独立董事通过。（）
长期性原则的含义包括（）。
A:注重对基金的长期评价
B:培育引导投资人长期投资理念
C:不得以短期频繁的基金评价结果误导投资人
D:不得歪曲、诋毁评价对象
目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（）。
A:美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B:基金行业对外开放程度不断提高
C:基金的资金来源发生了重大变化
D:开放式基金成为证券投资基金的主流产品
基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税。（）
开放式基金放开申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（）
技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（）
对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临的赎回风险来源于（）。
A:可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
B:债券发行人往往在利率走低时行使赎回权
C:债券价格的波动性难预测
D:限制了可赎回债券的上涨空间
债券基金与单一债券的区别主要表现为（）。
A:债券基金的收益不如债券的利息固定
B:债券基金可以确定一个准确的到期日
C:债券基金的收益率比单个债券的收益率更难以预测
D:所承担的投资风险不同
有关证券发行核准制的表述正确的是（）
A:核准制以美国为代表
B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
C:核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
D:核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整假定（）没有大的改变。
A:投资者的投资规模
B:资产的收益情况
C:市场的总体情况
D:投资者偏好
周末异常是指证券价格在星期五趋于下降，而在星期一趋于上升。
投资者认购分级基金份额的方式有（）。
A:通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购
B:通过基金管理人场外认购
C:通过基金管理人销售机构的营业网点场外认购
D:网上认购
ETF上市交易之后，需在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）。
A:基金资产净值
B:基金份额净值
C:基金份额参考净值
D:基金份额累计净值
经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。（）
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