出自:证券基础知识

首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A:1
B:2
C:3
D:4
下列关于下降三法的说法，错误的是（）。
A:出现在下跌途中
B:由5根大小相同的K线组成
C:先是出现一根大阴线或中阴线，接着出现3根向上爬升的小阳线，但这3根小阳线没有突破第一根阴线是开盘价，最后一根大阴线或者中阴线又一下子全部或者大部分吞掉了前3根小阳线
D:卖出信号，后市看跌
证券公司媒介资金供需的活动属（）。
A:直接融资方式
B:间接融资方式
C:债务融资方式
D:股权融资方式
执行成本可以进一步分为（）。
A:市场冲击成本
B:持有库存的风险成本
C:处理委托指令的成本
D:选择市场时机成本
在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。
A:同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D:股票的收益率一般低于债券
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（）
可转换证券的特点是（）。
A:有事先规定的转换期限
B:持有者的身份随证券的转换而相应转换
C:可转换成优先股
D:可转换成普通股
记名股票与不记名股票的差别体现在（）上。
A:股东权利
B:股票的记载方式
C:股票的格式
D:股东义务
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
A:4
B:3
C:2
D:1
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（　）
发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有．这种基金发行方式称为（）
A:基金承销
B:基金代销
C:基金包销
D:敞开发售
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.
症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。
按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A:政府证券、政府机构证券、公司证券
B:公募证券和私募证券
C:上市证券与非上市证券
D:股票、债券和其他证券
（）假设不存在交易成本和不确定性，投资者是风险中性的，债券的预期收益率中没有与期限有关的风险溢价。
A:无偏预期理论
B:合理分析理论
C:流动性偏好理论
D:市场分割理论
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（　）。
A:票面金额
B:票面价值
C:股票面值
D:票面份额
关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照 Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项 Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
封闭式基金的规模是固定的，因此，在任何期限内均不可以扩大自身发行的规 模
债券利息支出属于公司的（　）。
A:营销经费
B:利润
C:费用范围
D:直接成本
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）
上海证券交易所有创业板市场。（）
我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。
长期附息债券多采用（）招标。
A:一种收益率的美式
B:多种收益率的美式
C:多种收益率的荷兰式
D:一种收益率的荷兰式
实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）
（　）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
A:2002年
B:2004年
C:2005年
D:2006年
道氏理论认为，证券价格运动趋势中最主要的是证券（）。
A:基本趋势
B:次级趋势
C:短期波动
D:长期波动
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）
关于产权比率的论述错误的是（）。
A:产权比率又称负债与股东权益比率，是负债总额与所有者权益之间的比率。它通过债务负担与偿债保证程度的相对关系来反映企业投资者权益对债权人权益的保障程度
B:产权比率越低，表明企业的长期偿债能力越强，债权人权益的保障程度越高，承担的风险越小，但企业不能充分地发挥负债的财务杠杆效应
C:产权比率指标反映了由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映企业基本财务结构是否稳定
D:产权比率与股东权益比率的区别是：股东权益比率侧重于分析债务偿付安全性的物质保障程度
在我国证券市场初创时期（1991-1996年），制定和发布的一系列法律、法规主要有（）。
A:《股票发行与交易管理暂行条例》
B:《企业债券管理条例》
C:《公司法》
D:《证券法》
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