出自:反洗钱

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。
A:《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B:《反洗钱非现场监管走访通知书》
C:《反洗钱非现场监管意见书》
D:《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
各级公司应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在业务发生后（）小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
自然人银行账户（）且情形可疑，属于可疑交易情形。
A:偶然少量存取现金
B:偶然大额存取现金
C:一次性少量存取现金
D:一次性大额存取现金
在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、（）、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
A:有效性
B:时效性
C:合法性
D:客观性
客户身份识别制度中“受益人”的定义？
华夏银行各分行通过反洗钱监测分析系统上报总行，由总行汇总生成全行数据文件，以（）方式向中国反洗钱监测分析中心报送。
A:电子
B:书面
C:信函
D:通报
下列犯罪中，破坏金融秩序罪的是（）。
A:集资诈骗罪
B:伪造货币罪
C:贷款诈骗罪
D:信用卡诈骗罪
反洗钱现场调查时，调查人员在收到被询问人提供的书面材料后，应当在（）写明收到的日期并签名（）
A:首页右上方
B:首页左上方
C:末页右下方
D:末页左下方
金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应于（）日由总部或者总部指定的一个机构将有关情况报告中国人民银行总行。
A:当
B:次
C:三日内
D:五日内
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用范围包括（）。
A:中国华安基金管理公司
B:万家乐财务公司
C:上汽通用金融公司
D:上海国利货币经纪有限公司
国务院反洗钱行政主管部门调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单（）。
A:一式一份
B:一式二份
C:一式三份
D:一式四份
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知几个工作日补正（）
A:5个
B:10个
C:3个
相关主管部门应建立（）排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单监控管理。
A:监控范围
B:客户群体
C:监控名单
D:客户名单
公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局、人民检察院、人民法院签发的（）。
A:介绍信
B:办案协查函
C:协助查询存款通知书
D:查询令
下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
A:在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B:金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。
C:客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。
D:以上说法只有一个正确。
概括《反洗钱法》的基本框架？
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）
A:交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
B:交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
C:客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
D:客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。
仅针对反洗钱工作的某个方面（如客户身份识别、内部控制建设、可疑交易报告等）或者具体某项高风险业务（如大宗交易、资产管理业务、代销业务等）所进行的专门检查，叫做（）。
A:全面检查
B:专项检查
C:行政调查
D:非现场监管
什么是恐怖活动犯罪？
关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）
A:中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
B:中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
C:中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
D:中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。
银行在为个人客户办理销户手续时，发现交易存在可疑的，以下说法正确的是（）
A:对于大额取现销户的情况，应提交可疑交易报告并注明取现销户。同时符合大额交易报告标准的，可以不再提交大额交易报告。
B:对大额转账销户的，在可疑交易报告中须填写交易对手信息
C:对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
D:销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存
根据《个人外汇管理办法》，境内个人和境外个人外汇账户境内划转按（）进行管理。
A:境内交易
B:跨境交易
C:同名划转的原则
D:同名或直系亲属间划转的原则
什么是《爱国者法案》？
《反洗钱法》规定，(）根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。
A:外交部
B:中国人民银行
C:司法部
D:公安部
任何单位和个人发生洗钱活动，有权向（）举报。
A:中国证劵业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
B:中国人民银行或者检查机关
C:反洗钱行政主管部门或者公安机关
D:上级主管单位或者所在单位领导
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于（）
A:1人
B:2人
C:3人
D:5人
反恐新形势下的反洗钱措施有哪些？
下列可疑交易活动中，哪一项不一定由中国人民银行总行管辖？（）
A:涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动
B:跨省（自治区、直辖市）的、重大的、复杂的可疑交易活动
C:涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的
D:中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动
我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐融资监控名单的客户可评定为（）。
A:高风险客户
B:中风险客户
C:低风险客户
D:无风险客户
银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份？
A:简洁性
B:真实性
C:完整性
D:必要性
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