出自:基金从业资格

投资风险包括（）。
A:市场风险、流动性风险与信用风险
B:政策风险、汇率风险与购买力风险
C:经济周期性波动风险、利率风险与流动性风险
D:信用风险、政策风险与汇率风险
若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A:5
B:10
C:20
D:50
通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识。是私募股权基金盈利模式中的（）阶段.
A:价值放大
B:价值持有
C:价值兑现
D:价值发现
以下不属于金融市场的是（）
A:上海黄金交易所
B:北京石油交易所
C:中国外汇交易中心
D:银行间同业拆解中心
期货价格的特点是（）。
A:预期性
B:隐秘性
C:连续性
D:权威性
私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新（）所管理的私募基金等基本信息。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ
关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。 Ⅰ．向投资者返还投资本金 Ⅱ．按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配 Ⅲ．向投资者支付约定的优先收益
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、I
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
（）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。
A:可回售债券
B:可转换债券
C:可赎回债券
D:资产证券化
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？
债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（）。
A:票面利率不变
B:计息方式不发生变化
C:利息再投资收益率不变
D:债券市场价格不变
证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A:证券专业知识
B:证券投资经验和风险偏好
C:年龄
D:财务与收入状况
下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。
A:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B:不允许自由交易
C:不允许在证券交易所内交易
D:可以在其他证券交易市场交易
关于算法交易的说法错误的是（）。
A:算法交易通过数学建模的方法，将常用的交易理念转变成自动化的交易模型
B:算法交易借助计算机来实现自动化（半自动化）交易
C:算法交易的核心是量化交易模型
D:算法交易无法降低人为失误所造成的交易错误
（）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》自2016年7月15日起施行。
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:中国证监会
D:中国基金业协会
第一只ETF是在（）推出的。
A:英国
B:美国
C:加拿大
D:澳大利亚
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指（）。第五章
A:基金管理人
B:基金份额持有人
C:基金托管人
D:基金服务
金融期权交易双方均需开立保证金账户。
关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
A:是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B:是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C:是基金从业人员职业道德规范的简称
D:是一般社会道德、职业道德的总和
以储蓄交易为主，希望可以使财富增值，风险承受能力相对较低，需要别人重视理解和同情。这种属于（）类型的客户？
A:寻求认同的客户
B:依赖性重的客户
C:害怕落伍的客户
D:偏交易型的客户
目前，（）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。
A:美国
B:中国
C:欧盟各国
D:韩国
下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有（） Ⅰ.又称反稀释条款 Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定 Ⅲ.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值 Ⅳ.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
当前欧洲最大的资产管理中心是（）。
A:卢森堡
B:德国
C:英国
D:爱尔兰
从营业利润率的计算公式可以得知，当主营业务收入一定时，影响该指标高低的关键因素是（）。
A:主营业务利润
B:营业利润
C:利润总额
D:净利润
按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为（）
A:系统性风险 
B:非系统性风险 
C:隐形风险 
D:非隐形风险 
中国证监会派出机构，中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立（）个证监局和9个稽查局。
A:12
B:24
C:36
D:48
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
A:董事会
B:监事会
C:中国证监会及相关派出机构
D:股东大会
根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。
A:净认购份额
B:认购金额
C:认购份额
D:净认购金额
以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。
A:制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B:提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C:可以依法办理非公开募集基金的登记、备案
D:只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
私募基金根据投资方向可分为哪几种类型？
股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，以下说法错误的是（）。
A:投资组合构建无需受投资政策的约束
B:可以通过积极的风格调整，追求风格收益
C:可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益
D:从宏观经济几行业、板块特征入手
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