出自:证券发行与承销

境内公司应自收到加注“外商投资者以股权并购境内公司，自营业执照颁发之日起6个月内有效”的批准证书之日起（），向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记。
A:15日内
B:30日内
C:45日内
D:两个月内
分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前（）个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。
A:3
B:5
C:10
D:15
可转换公司债券的期权属于（）。
A:欧式期权
B:美式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。
A:如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B:如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C:如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一会计年度结束时止的期限
D:如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
上市公司改变招股说明书所列募集资金用途，必须经股东大会作出决议。
MM的无公司税模型命题一认为（）。
A:企业的价值与资本结构无关
B:不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
C:企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式
D:用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值。
注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（）
发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A:董事会声明与发行人提示”
B:“风险因素”
C:“招股说明书概览”
D:“发行人的基本情况”
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
A:3000、6000
B:6000、3000
C:6000、6000
D:3000、3000
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达（）以上。
A:5、20%
B:5，15%
C:4，20%
D:4，15%
拟发行上市公司的资产应做到独立完整，包括（）。
A:发起人或股东与发行上市公司的资产产权要明确界定和划清
B:拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形
C:拟发行上市公司应独立对外签订合同
D:发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所
股东大会的合格提案人包括（）。
A:董事会
B:监事会
C:独立董事
D:持有公司3％以上股份的股东
与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（）
中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施包括（）。
A:进一步完善报价申购和配售约束机制
B:扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
C:增强定价信息透明度
D:完善回拨机制和中止发行机制
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，涉及资产重组的行政许可申请文件的关注内容有（）。
A:上市公司与交易对方就重大资产重组事宜是否采取保密措施并提供保密制度说明，以及与所聘证券服务机构签署的保密协议和交易进程备忘录
B:是否出具上市公司二级市场股票交易自查报告
C:是否出具登记结算公司查询记录
D:对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前价格出现异常波动的，还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30%的，应当编制（）。
A:股权控制关系变动书
B:股权控制关系结构图
C:详式权益变动报告书
D:简式权益变动报告书
如果忽略了个人所得税，即Ts=TD=0,那么米勒模型与MM公司税模型相同。（）
证券公司借入次级债务应当符合（）条件。
A:借入资金有合理用途
B:次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C:净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D:次级债务合同条款符合证券公司监管规定
承销费用中代销佣金是代销股票总金额的0.5%～1.5%。
发行费用不包括（）。
A:承销费用
B:评估费用
C:财务顾问费
D:保荐费用
证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（）亿元。
A:1
B:2
C:5
D:10
一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。
A:具有保荐资格的证券专营机构
B:中国证监会
C:证券交易所
D:地方政府
中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（）
发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。
A:6个，l2个
B:6个，36个
C:12个，l2个
D:12个，36个
企业股份制改组的目的之一是（）。
A:逃脱债务负担
B:确立法人财产权
C:确立个人财产权
D:确立国家财产权
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（）
收购方向目标公司发行自己的股票以换取目标公司的资产从而达到收购目标公司的收购方式的是指下列哪种支付方式（）
A:现金购买资产式并购
B:现金购买股票式并购
C:以股票换资产式并购
D:以股票换股票式并购
上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）
A:本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B:股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议
C:股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议
D:对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
我国的首次国债发行始于1949年年底，当时被称为“人民胜利折实公债”。（）
首页 <上一页 112 113 114 115 116 下一页> 尾页