出自:基金从业资格

融资融券最长期限是()月。
A:3
B:6
C:9
D:12
在契约型基金的运作关系中,下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。
A:律师事务所
B:基金托管人
C:基金代理销售机构
D:会计师事务所
证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。
A:证券公司
B:会计师事务所
C:证券交易所
D:资产评估机构
计算基金风险调整后收益的主要指标有()。 ①夏普比率 ②特雷诺比率 ③杜邦比率 ④詹森α
A:①②③④
B:①②③
C:①②④
D:②③④
私募证券投资基金有哪几种类型?
治理流动性风险的主要措施不包括()。
A:制定流动性风险管理制度
B:建立流动性预警机制
C:进行流动性压力测试
D:建立针对债券发行人的内部信用评级制度
在天使投资、创业投资及成长资本投资实践中占据主导地位的估值方法为()。
A:相对估值法
B:成本法
C:清算价值法
D:折现现金流法
封闭式基金与开放式基金相比,前者更适宜于进行长期投资。()
民营图书批发公司不得从事()等发行活动。
A:直接从国内各地出版社进货
B:办理图书进出口业务
C:批销供研究用的进口音像制品
D:向个体书摊批发出版物E.办理邮购出版物业务
《出版管理条例》规定,不得印制、发行()中小学教科书。
A:非法进口的
B:伪造、假冒出版单位名称的
C:侵犯他人著作权的
D:防伪标签不符合规定的
E:未经依法审定的
为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A:证券结算风险基金
B:证券交易风险基金
C:管理风险准备金
D:投资者保护基金
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
A:中国证券业协会
B:中国期货业协会
C:中国证券投资基金业协会
D:中国证监会
在各类RQFII机构中,()机构成为主力。
A:商业银行
B:基金系RQFII
C:保险公司
D:外资金融机构
下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是()。
A:基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
B:基金经理负责审核投资指令的合法合规性
C:交易员接到交易指令时,必须立刻进行交易
D:交易员必须公平、公正地执行交易
关于公司型基金,下列说法错误的是()。
A:投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。
B:公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
C:由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。
D:在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。
某混合型基金参与网下申购新股公开增发,由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率,申购数量过大,出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况,违反《基金运作管理办法》的规定,该事件所引起的风险属于()。
A:操作风险
B:法律合规风险
C:流动性风险
D:市场风险
以下()不属于财务尽职调查报告的内容。
A:目标企业法律风险的识别
B:评估目标企业的财务健康程度
C:评估目标企业的内控程序及业务的主要流程
D:提供交易条款的述议
基金管理人应当按照()的约定,向投资人收取销售费用
A:基金销售协议
B:理财服务协议
C:基金合同
D:基金资产托管协议
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。
A:合规管理部门
B:管理层
C:督察长
D:监事会
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A:合规文化
B:公司章程
C:合规政策
D:合规责任

根据所给材料回答问题。
某图书出版社在2009年7月准备增补以下6个选题:
①《2009年热力学国际学术会议论文选》②《澳门特别行政区大事记》(配光盘)
③《中俄边界变迁研究》(附地图)④《现代人体美术作品选》
⑤《伊斯兰教的形成与发展》⑥《古今天象奇观集萃》
选题①的书稿由热力学会主编。理化编辑室主任看过稿件后,认为内容过于专深,本社编辑人员难以把握其知识的正确性,担心难以保证图书质量。于是热力学会建议:由学会约请某大学物理系的一名副教授担任该书稿的责任编辑,并由该系两位教授负责完成复审和终审工作,出版社收到定稿作整体设计后就可安排印制,但是出版社没有同意。
选题④的作者交稿时提出:出版社完成审稿和编辑加工后,由作者自行联系印刷厂印制3000册,交出版社样书30册,其余由其自销;作者除承担印制费用外,再交给出版社3万元,但是出版社也没有同意。



第1题,共3个问题
(简答题)出版以上选题的图书,出版社应分别办理哪些手续?

第2题,共3个问题
(简答题)为什么出版社不能同意选题①主编单位热力学会的建议?出版社如何处理才妥当?

第3题,共3个问题
(简答题)为什么出版社不能同意选题④作者的建议?出版社如何处理才妥当?
合伙企业进入清算程序,清算人自被确定之日起十日内将合伙企业解散事项通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A:十
B:三十
C:六十
D:九十
关于我国股权投资基金发展的现状,下列表述错误的是()。
A:股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本*市场在我国的发展
B:市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第二大股权投资市场
C:股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级
D:市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导
下列各项中,属于证券市场基本功能的有()。
A:筹资一投资功能
B:定价功能
C:资本配置功能
D:规避风险功能
成本法以()作为估值参考标准。
A:未来购买目标企业所需的成本
B:未来重新构建目标企业所需的成本
C:当前购买目标企业所需的成本
D:当前重新构建目标企业所需的成本
资产管理行业的功能和作用不包括()。
A:提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B:帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
C:是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
D:给金融市场提供流动性,加大交易成本
基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,包括()。
A:保守型、积极型
B:稳健型、保守型
C:积极型、稳健型
D:积极型、保守型、稳健型
证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起()的运营模式。
A:以服务为中心、客户至上
B:以产品为中心、客户至上
C:以服务为中心、公司至上
D:以产品为中心、公司至上
现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为():
A:2006年1月1日
B:2006年6月1日
C:2007年1月1日
D:2007年6月1日
财务报表分析可以帮助使用者()。
A:评估公司过去的经营绩效
B:制定投资决策
C:考量授信决策
D:以上皆是