出自:证券发行与承销

改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（）。
A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C:律师事务所
D:以上均不对
内地企业在香港创业板发行与上市时，对公众持股市值和持股量的要求是（）。
A:新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
B:新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元
C:对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时由公众人士持有的证券总数，必须占发行人已发行股本总额至少25%
D:如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元并满足相关条件，另外香港联合交易所亦确认该证券数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则香港联合交易所可酌情接纳介于15%至25%之间的一个较低比例
根据国务院国有资产监督管理委员会《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权［2009］120号），有关说法正确的是（）。
A:企业国有产权交易是指企业国有产权转让主体在履行相关决策和批准程序后，通过产权交易机构发布产权转让信息，公开挂牌竞价转让企业国有产权的活动
B:应当遵循等价有偿的原则
C:应当遵循公开、公平、公正、竞争的原则
D:有关产权交易机构应当接受国有资产监督管理机构的监督，加强自律管理，维护市场秩序
公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A:10％；1
B:20％；2
C:20％；1
D:10％；2
发审委委员应当符合的条件包括（）。
A:坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、法规和行政规章
B:熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章
C:了解所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高的声誉
D:没有违法、违纪记录
（）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
A:公司内部自有资金
B:银行贷款筹资
C:股票筹资
D:债券筹资
专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。
A:中国证监会发行监管部
B:主承销商
C:股票发行审核委员会
D:中国证券业协会
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。
A:不少于人民币l000万元
B:不少于人民币3000万元
C:不少于人民币5000万元
D:不少于人民币7000万元
证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。（）
若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（）
上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（）
外国投资者对已完成股权分置改革上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（）原则。
A:遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
B:坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
C:鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
D:不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有（）。
A:通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B:竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C:拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D:竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
在上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息中，如果存在评估特殊处理、评估结论瑕疵等特别事项及期后事项的，应当进行说明并分析其对评估结论的影响。（）
进行上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。（）
上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
公开发行证券的，报备承销总结报告并提供的文件有（）。
A:募集说明书单行本
B:承销协议及承销团协议
C:律师鉴证意见
D:会计师事务所验资报告
对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。（）
发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（）票为未通过。
A:3
B:5
C:7
D:9
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。
A:上市报告书
B:申请上市的董事会和股东大会决议
C:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D:股份变动报告书
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A:6
B:12
C:18
D:36
上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。
A:3个交易日，3
B:3个交易日，2
C:5个交易日，3
D:5个交易日，2
发审委委员最多可以连任（）届。
A:1
B:2
C:3
D:4
发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。（）
股票回购的理论依据有（）
A:财务杠杆假说
B:抑制股价下跌
C:股东间的财富转移
D:达到目标资本结构
根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
账务清理是指对企业的各种（）等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内容资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业掌握得全面、准确和真实。
A:银行账户
B:会计核算科目
C:各类库存现金
D:有价证券
募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。
（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产经营中受益的资产。
A:固定资产
B:流动资产
C:递延资产
D:无形资产
获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书。（）
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