出自:证券基础知识

关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（）。 （1）制作清算指令； （2）接收交易数据； （3）执行清算指令； （4）确认清算结果。
A:（1）（2）（3）（4）
B:（2）（1）（3）（4）
C:（1）（3）（2）（4）
D:（1）（2）（4）（3）
股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A:5
B:10
C:15
D:20
1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（）。
A:股权创造型
B:风险管理型
C:增强流动型
D:信用创造型
下列对股票基金认识正确的是（）。
A:股票基金是重要的基金品种，仅次于圜债基金
B:各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
C:股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D:按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅳ
套期保值的基本做法是（）。
A:持有现货空头，买入期货合约
B:持有现货空头，卖出期货合约
C:持有现货多头，卖出期货合约
D:持有现货多头，买入期货合约
托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（）
证券交易所采取的交易的组织方式是（）。
A:经纪制
B:代理制
C:做市商制
D:自助制
在流动性风险管理中，流动性资产和流动性负债一般分别指（）内到期的资产和负债。
A:10天
B:30天
C:90天
D:180天
证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。
哪个不是证券价格反转信号？（）
A:在一段的长期下跌，形成谷底后证券价格回升，成交量并没有因证券价格上涨而递增，证券价格上涨欲振乏力，然后再度跌落至先前谷底附近，或高于谷底。当第二谷底的成交量低于第一谷底时
B:证券价格随着缓慢递增的成交量而逐渐上涨，逐渐上升的走势突然成为垂直上升的喷发行情，成交量急剧增加，证券价格暴涨。紧随着此波走势，继之而来的是成交量大幅度萎缩，同时证券价格急速下跌
C:证券价格上涨，成交量却逐渐萎缩
D:在一段的涨势中，证券价格随着递增的成交量而上涨，突破前一波的高峰，创下新高后继续上涨，然而此波段证券价格上涨的整个成交量水准却低于前一波段上涨的成交量水准，价突破创新高，量却没突破创新水准量
空头、空头市场
取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A:2
B:3
C:5
D:7
《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。
A:行政法规
B:部门规章
C:自律管理规则
D:法律
证券发行市场的作用主要表现在（）。
A:为资金需求者提供筹措资金的渠道
B:为政府宏观部门调控经济提供了手段
C:为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化置的不断优化
D:形成资金流动的收益导向几只，促进资源配置的不断变化
零息债券的特征是（）。
A:期限一般大于1年
B:以复利方式计息
C:以单利方式计息
D:发行价格是债券面值按票面利率折现后的现值
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A:5
B:10
C:15
D:20
（）是指在K线图上没有发生交易的区域。
A:收盘
B:停牌
C:缺口
D:暂停
价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
（）和错过买卖时机，这两种错误是密切相关的。
A:错误地分析形势
B:错误地分析市场行情
C:错误地分析投资者心理
D:错误地分析市场信息
人类历史上第一家证券交易所成立于（）。
A:1602年
B:1609年
C:1804年
D:1840年
基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值．这些情况包括（）。
A:基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
B:基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业
C:因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
D:因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
E:基金持有人要求暂停基金估值时
下列哪些措施属于东部促进中西部经济发展，中西部为东部提供廉价劳动力和丰富的资源（）加快经济体制改革，以市场原则来管理经济，发展经济，建立公平公正公开的市场竞争体制；加强交通通讯等基础设施建设，改善投资环境；广泛吸收海内外资金，共同开发，共同发展；搞好三线企业的调整与改进，带动地区经济发展；发挥沿边沿江优势，努力培育新的经济增长点；加快国有企业的改革，鼓励各种非国有经济的发展，形成多种所有制经济相互竞争共同发展的良好局面；增加投入，开发耕地资源，创建国内现代化的粮棉果品生产基地。
A:①②③④⑤⑥
B:①②③④⑤⑥⑦
C:①②④⑤⑥⑦
D:①②③④⑤⑦
决定基金期限长短的因素主要有（）。
A:发行规模
B:宏观经济形势
C:基金本身投资期限的长短
D:基金份额交易方式
基金托管费从基金资产中提取，费率因基金种类不同而异。（）
根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A:5%
B:10%
C:13%
D:15％
下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A:决定监事的报酬事项
B:公司章程的修改
C:对发行公司债券作出决议
D:制定公司的基本管理制度
申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。（）
数浪的基本规则中，（）永远不允许是第一至第五浪中最短的一个浪。
A:第一浪
B:第二浪
C:第三浪
D:第四浪
我国的证券监管机构指的是（）。
A:证券行业自律性组织
B:证券业协会
C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
D:证券信用评级机构
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