出自:基金从业资格

（）是最大的私募股权管理公司。
A:高盛公司
B:贝莱德
C:麦格理集团
D:世邦魏理仕全球投资集团
投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。
A:不同、2年
B:不同、3年
C:同一、3年
D:同一、2年
下列关于机构投资者买卖基金所涉及的税收问题说法错误的是（）。
A:金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
B:非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
C:机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
D:机构投资者买卖基金份额获得的差价收入应征收企业所得税
产权比率与权益乘数的关系是（）。
A:产权比率×权益乘数＝1
B:权益乘数＝1/（1-产权比率）
C:权益乘数＝（1＋产权比率）/产权比率
D:权益乘数＝1＋产权比率
股权投资基金是指主要投资于（）。
A:私募股权
B:公募股权
C:私人股权
D:创业投资
下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。
A:人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
B:外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金
C:人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金两种形式
D:外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金
影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括（）。
A:投资者的年龄或投资周期
B:资产负债状况
C:财务变动状况与趋势
D:财富净值和风险偏好等因素
任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:5倍以上10倍以下
合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。
A:“先税后分”
B:“先分后税”
C:“不分先后”
D:“随意处理”
私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。 Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》 Ⅱ．《公司章程必备条款指引》 Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金定投客户不需要“基金健诊”。
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（）归入基金财产。
A:10％
B:25％
C:30％
D:50％
编辑学主要研究（）等。
A:编辑活动与其他活动的关系
B:编辑过程
C:印刷复制技术
D:编辑历史
E:编辑与作者、读者的关系
评价企业盈利能力时，我们最常用到的是（）。
A:销售利润率
B:存货周转率
C:净资产收益率
D:负债权益比
我国资本市场分为（）。 Ⅰ.场外市场 Ⅱ.主板 Ⅲ.中小板 Ⅳ.创业板
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。
A:0.01％
B:0.05％
C:0.25％
D:0.3％
普通基金净值公告的主要信息中，不包括（）。
A:基金资产净值
B:份额净值
C:份额累计净值
D:预期收益
当前三大国际投资基金监管标准的相似之处不包括（）。
A:都对基金的定价、估值、分散投资、信息披露等都有明确的规定
B:都要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段
C:制定和公布了大量准则和报告，为各国监管机构和行业自律组织提供了科学、全面的监管范本
D:都要求基金资产必须由独立的托管人保管
根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。
A:1
B:6
C:10
D:12
下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。
A:通过公开竞价的方式决定交易价格
B:有固定的交易场所和交易时间
C:交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D:一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为50元，其转换比例为（）。
A:10
B:20
C:30
D:40
基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。
A:产品设计
B:投资管理
C:销售环节
D:风险控制
可转换债券的特点不包括（）。
A:具有相应于标的股票的衍生特征
B:没有权益特征
C:是含有转股权的特殊债券
D:可转换债券有双重选择权
公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。
A:法律形式
B:资金募集方式
C:投资对象
D:运作方式
根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资人利益 Ⅱ．对投资人利益有重大影响 Ⅲ．保护投资人利益
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于私募基金，以下说法错误的是（）。
A:是私下或直接向特定投资者募集的资金
B:只能向少数特定投资者采用非公开方式募集
C:对投资者的投资能力没有要求
D:在信息披露、投资限制等方面监管要求较低
看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。
A:卖出
B:买入
C:买入或卖出
D:买入和卖出
保障公司为客户提供服务的持续性是（）的目标。
A:基金管理人的前台
B:基金管理人中台部门
C:基金管理人的后台
D:投资、研究、销售等部门
下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。
A:专业性
B:适用性
C:服务性
D:一次性
单位定期（通知）存款实行账户管理，证实书可作为质押的权利凭证.
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