出自:证券基础知识

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A:3
B:4
C:5
D:7
中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹借资金的债务凭证，被称为（）。
A:国债
B:地方政府债券
C:金融债券
D:公司债券
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。
A:相对法
B:综合法
C:基期加权法
D:计算期加权法
中证规模指数包括（）。
A:中证100指数
B:中证200指数
C:中证400指数
D:中900指数
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A:证券托管人
B:证券承销公司
C:证券管理公司
D:基金投资顾问
由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（　）。
A:经营风险
B:违约风险
C:财务风险
D:政策风险
保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（）
浮动利率债券的利率应与（）挂钩。
A:经济增长率
B:再贴现率
C:基准利率
D:物价上涨率
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为（）。
A:封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B:封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C:开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D:封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
（）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A:财产股息
B:负债股息
C:股票股息
D:建业股息
非法集资罪说法正确的是（）。 I.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人 II.犯罪主观方面是故意 III.犯罪客体是国家金融管理秩序 IV.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
A:I、III、IV
B:I、II、IV
C:II、III
D:I、II、III、IV
划分封闭式基金和开放式基金的依据是（）。
A:基金的组织形式
B:基金的投资标的
C:基金是否可自由赎回
D:基金规模是否固定
证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。
A:2
B:3
C:5
D:6
基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。（）
平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。
A:债券
B:优先股
C:普通股
D:外汇
一个公司在其目标市场中的竞争地位为：这类公司经营现状较好，能继续经营，但发展机会不多。则这类公司的行业地位为（）。
A:优势型
B:防守型
C:虚弱型
D:难以生存型
我国记账式国债的特点有（）。
A:发行时间短，发行效率高
B:交易手续简便
C:成本低，交易安全
D:记名、挂失，安全性较高
符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。
A:可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限
B:可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
C:附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限
D:附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
以下不是技术分析的应用法则的是（）。
A:指标背离
B:指标的交叉
C:指标的高位和低位
D:指标的变化
2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。
A:先核准规模，后核准发行
B:先核准发行，后核准规模
C:仅核准规模
D:仅核准发行
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
波浪理论的实际发明者和奠基人是（）。
A:查尔斯•J.柯林斯
B:马柯威茨
C:艾略特
D:凯恩斯
基金与股票的重要区别就在于（　）。
A:反映的关系不同
B:所筹资金的投向不同
C:风险水平不同
D:投资时间不同
在美国，采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行，有担保的存托凭证目前已很少应用。（）
下面关于证券发行的说明错误的是（）。
A:按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B:私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C:根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D:上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。（）
1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（）
（）将一段时期内的证券价格平均值连成曲线，用来显示证券价格的历史波动情况，进而反映证券价格指数未来发展趋势的技术分析方法。
A:移动平均线
B:趋势线
C:K线
D:反弹线
开放式基金单位净值，应当按照开放日闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。
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