出自:反洗钱

《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》经（）年（）月（）日第13次行长办公会议通过的。
A:2007；7；1
B:2008；4；1
C:2007；6；8
D:2003；1；1
银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（）。
A:汇款人姓名或者名称
B:资金汇出地名称
C:汇款人身份证
D:汇款人住所
中国人民银行分支行现场检查时，如需延期退场，应报上级（）批准。
反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施
联合国《禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》何时生效？我国何时签署该公约？
按照大额交易报告标准的规定，法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转，应及时上报。
A:100万；20万
B:50万；20万
C:200万；20万
D:100万；10万
下列大额交易中，金融机构可以不向中国反洗钱监测分析中心报告的是（）。
A:甲某于2007年3月1日有一张200万的定期存单到期，他当天到银行直接把这笔存款的本金及利息一起存入他在该银行的活期账户。该银行未发现这笔交易有可疑之处。
B:乙某于2007年3月15日到某银行将其到期的60万存款本息取出，并存入丙某的活期账户。该银行未发现这笔交易有可疑之处。
C:丁某于2007年4月1日持长城借记卡在美国刷卡2万美元买了一辆汽车。该汽车是要送给其在美国读书的儿子的，开卡行认为这笔交易不可疑。
D:甲公司于2007年4月10日向丁某转账21万英镑
我国制定《反洗钱法》的意义是什么？
某私人账户在足球联赛期问突然交易活跃，短期内款项分别通过网银及现金形式存入，笔数极多，存入款项短期内以现金方式提出，提款后又要求银行职员将现金存入其他多个账户。请问该客户的交易有哪些可疑点（）
A:客户交易行为可疑，明显规避银行或有关部门监营
B:长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入。且短期内出现大量资金收付
C:单位客户短期内频繁地收取来自与其经营业务明显无关的汇款或自然人客户短期内频繁地收取单位汇款
D:短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易报告标准限额的交易
以下哪些说法是正确的（）
A:反洗钱现场检查是反洗钱行破主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方武
B:中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C:中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责
D:中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
反洗钱调查中的询问，指的是什么？
客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取什么措施？
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》中恐怖融资是指：（）
A:恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
B:以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
C:为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
D:为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），对于确需代理开立个人银行结算账户的（批量代发工资个人账户除外），需要（）
A:审核代理人与被代理人身份证件外，
B:与被代理人进行电话核实。
C:经办柜员应在《个人开户与银行签约申请表》上记录电话核实情况，包括时间（**时**分）.电话号码.代理人与被代理人关系.核实结果等相关信息，
D:加盖经办柜员个人名章。
在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份（）。
A:客户办理大额现金存取业务时
B:对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C:客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D:办理业务中发现异常现象
下列单位中，参与反洗钱管理工作的部门有（）。
A:公安部
B:外交部
C:最高人民法院
D:最高人民检察院
人民银行各级分支机构具体负责督促、指导辖区金融机构执行反洗钱信息报告员制度，同时建立金融机构反洗钱工作考核通报制度，每年的考核时段为（）。
A:上年的12月1日至当年11月30日
B:1月1日至12月31日
C:上年的12月31日至当年11月30日
D:上年的11月1日至当年12月31日
大额交易报告在交易发生后（）个工作日内报送。
A:1
B:3
C:5
D:7
《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（）
在洗钱过程中，指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程，且最容易被侦查的阶段是（）
A:融合阶段
B:培植阶段
C:处置阶段
D:冲刺阶段
现场检查结束后，中国人民银行（）发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。
A:中心支行
B:县（市）支行
C:反洗钱执法部门
D:分支机构
在账户使用的过程中，如果客户身份证件或身份证明文件过期超出合理期限，客户仍不更新且未提出合理理由的，经办机构应（）为客户办理业务。
A:继续
B:终止
C:选择性
D:以上均不是
《银行大额交易和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）
A:交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上
B:交易行为营业日每天发生5次以上
C:交易行为营业日每天发生，且持续5天以上
D:交易行为营业日每天发生，且持续7天以上
（）偿还贷款，与其财务状况明显不符，属于可疑交易情形。
A:提前
B:到期
C:逾期
D:无力
在中国人民银行确定为国务院反洗钱行政主管部门之前，哪个部门承担组织协调国家反洗钱工作的职责？（）
A:发展和改革委员会
B:财政部
C:司法部
D:公安部
《反洗钱法》规定，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A:一般员工
B:反洗钱工作人员
C:中层管理人员
D:高级管理人员
中国人民银行发行新版人民币，应当将发行时间以及哪些内容予以公告。
存款人申请开立单位银行结算账户时出具证明文件需要注意什么？
办理代发工资必须留存客户（）复印件或影印件。
A:身份证件
B:二代身份证
C:护照
D:户口簿
在中央部委中，（）是中国反洗钱工作的牵头组织部门。
A:中国人民银行
B:公安部
C:银行业监督管理委员会
D:国务院
首页 <上一页 109 110 111 112 113 下一页> 尾页