出自:证券投资基金

对于持续持有期少于7日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费。
A:0.5%
B:1.0%
C:1.5%
D:2.0%
QDⅡ基金对募集认购的具体规定有（）。
A:发售QDⅡ基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B:基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小
C:QDⅡ基金份额可以用人民币进行认购
D:QDⅡ基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
宣传推介材料不得使用（）。
A:“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
B:“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
C:“净值归一”等误导基金投资人的表述
D:大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。（）
保本基金的保本保障机制包括（）
A:基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失
B:基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失
C:基金管理人和基金托管人对投资人承担连带责任
D:基金管理人和担保人对投资人承担连带责任
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（）
（）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
A:利率风险
B:信用风险
C:通货膨胀风险
D:提前赎回风险
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。
A:对基金资产估值进行复核、审查
B:建立健全估值决策体系
C:使用合理、可靠的估值业务系统
D:制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度
一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（）
风险溢价与承担的风险大小成（　）。
A:正比
B:反比
C:不相关
D:线性
LOF采取"金额申购、份额赎回"原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）
在执行简单过滤器规则的过程中，基金经理人还必须考虑交易成本对投资收益的影响。（）
债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。（）
基金利润来源之一的利息收入具体包括（）等。
A:债券利息收入
B:资产支持证券利息收入
C:存款利息收入
D:买入返售金融资产收入
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（）等。
A:汇率风险
B:财务风险
C:经营风险
D:信用风险
资产配置过程是在（）基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。
A:投资者的资产规模
B:投资者的风险承受能力
C:效用函数
D:期望函数
基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A:3％
B:4％
C:5％
D:6％
对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临赎回风险来源于（）。
A:可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
B:债券发行人往往在利率走低时行使赎回权
C:债券价格的波动性难预测
D:限制了可赎回债券的上涨空间
（）是基金评级的基础。
A:基金分类
B:建立基金模型
C:计算评级数据
D:划分评价等级
积极型股票投资战略的目标是（）。
A:实现平均收益
B:实现经济利润
C:挑选价值低估股票超越大盘
D:以上都不正确
（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A:确定目标市场与客户
B:开发新客户
C:保住老客户
D:设计市场营销组合
基金份额持有人的权利有（）。
A:可申请赎回持有的基金份额
B:参与分配清算后的剩余基金财产
C:要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
D:对损害其合法权益的行为依法提起民事诉讼
债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。
A:平均利率
B:平均票面价值
C:平均到期日
D:久期
以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。
A:在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位
B:基金管理人起着核心作用
C:只有基金管理人才有权发售基金份额
D:只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理
在设计基金产品时需要考察的外部条件有（）。
A:确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
B:选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C:考虑相关法律法规的约束
D:考虑基金管理人自身的管理水平
套利定价理论的假设条件包括（）。
A:投资者既是追求收益的也是厌恶风险的
B:所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C:投资者具有单一投资期
D:投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案。（）
由商业银行担任基金托管人，主要由于商业银行（）。
A:具有独立法人资格，能承担基金损失的责任
B:具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
C:具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作
D:具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（）。
A:股票
B:债券
C:证券投资基金
D:央行票据
即使在有效市场，股票也存在“价值高估”或“价值低估”。（）
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