出自:证券发行与承销

泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在（）
A:英国伦敦
B:荷兰阿姆斯特丹
C:德国法兰克福
D:法国巴黎
发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市时，应当符合条件（　）。
A:可转换公司债券的期限为l年以上。
B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元。
C:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
D:申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列（）方面进行调查。
A:对手的产品质量
B:业务的性质
C:业务的客户对象
D:产品或劳务的可替代性
进入银行间债券市场交易流通的公司债券，实际发行额不得少于人民币3亿元。（）
《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（）。
A:利润分配表
B:费用表
C:资产负债表
D:财产清单
证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。（）
发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合以下条件（）。
A:每人都必须直接持有公司股份和（或）间接支配公司股份的表决权
B:发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C:通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D:发行审核部门根据发行人具体情况认为发行人应该符合的其他条件
可交换公司债券面值为每张人民币（）元。
A:1
B:10
C:100
D:1000
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（）以上，且超过（）万元人民币，构成重大资产重组。
A:50%，2000
B:30%，2000
C:30%，5000
D:50%，5000
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。
A:2000万元
B:5000万元
C:1亿元
D:2亿元
收购要约期届满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A:5
B:10
C:15
D:30
我国公募发行股票采用的是预缴款方式。（）
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有（）。
A:筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B:净资产不少于3亿元人民币
C:过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D:按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元
发行人应主要依据（）的合并财务报表分析披露财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。
A:最近3年
B:最近5年
C:最近3年及1期
D:最近5年及1期
收购合同生效前，收购双方要办理股权转让登记过户等手续。（）
发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）
发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
A:交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B:行使可转换公司债券赎回、回售权
C:减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D:提供担保的，担保人或担保物发生重大变化
对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A:制造业
B:商业银行
C:证券业
D:保险业
有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。
A:收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B:收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C:收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D:法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
上市公司申请发行新股，其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（）
上市公司公开发行新股的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。（）
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）
上市保荐书应包括的内容有（）。
A:发行股票、可转换公司债券的发行情况
B:保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
C:保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
D:对公司持续督导工作的安排
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（）
根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（）自动锁定。
A:25%
B:50%
C:80%
D:100%
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A:20
B:26
C:36
D:40
投资者购买可转换公司债券等价于（）。
A:同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B:同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C:同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D:同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异，或者按规定将要进行变更的，应分析重大会计政策或会计估计的差异或变更对公司（）产生的影响。
A:资产
B:负债
C:利润
D:主营业务收入
上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。（）
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