出自:证券基础知识

金融衍生工具产生的直接动因是（）。
A:规避风险和套期保值
B:金融创新
C:投机者投机的需要
D:金融衍生工具的高风险高收益刺激
证券投资的风险越高,意味着遭受损失的可能性越大,其收益率会越低
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A:10万元以上100万元以下
B:30万元以上100万元以下
C:30万元以上300万元以下
D:50万元以上300万元以下
加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著差别，即（）。
A:适用范围不同
B:预期收益率不同
C:时机抉择不同
D:风险控制程度不同
沪深300指数成分股的选择空间是（）。
A:上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）
B:非ST、*ST股票，非暂停上市股票
C:公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件.财务报告无重大问题
D:股票价格无明显的异常波动或市场操纵
（）是刺激和减缓经济增长最直接的方式。
A:货币政策
B:财政政策
C:税收政策
D:投资政策
下列关于双重顶（底）的说法，错误的是（）。
A:当“M”头的颈线跌破，就是一个可靠的出货信号。而“W”底的颈线冲破，则是一个入货的信号
B:形成第一个头部（或底部），其回落的低点约是最高点的10%到20%（底部回升的幅度也类似）
C:一般来说，“M”头或“W”底的升跌幅都较量度出来的“最少升/跌幅”为大
D:两个高点（两个低点）形成的时间不超过一个月
《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A:法律
B:行政法规
C:部门规章及规范性文件
D:自律性规则
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:国务院证券监督管理机构
在证券投资管理运作中，投资管理人可以自主决定投资分散化的程度。
不定比率投资法
资产管理业务内部控制的要求有（）。
A:防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B:资产管理业务可以与自营业务联系起来
C:制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D:尽量扩大资产管理业务规模
我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10％。
（）是指公开、独立存在的，由不同提供者提供的市场风格指数。
A:市场指数
B:普通投资风格指数
C:夏普基准
D:标准化投资组合
证券市场的监管原则是（）
A:依法管理原则
B:保护投资者利益原则。
C:“三公”原则
D:监督与自律相结合的原则
截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（）
在基金的运作中，基金管理人和基金托管人不仅要相互配合工作，而且要相互监督的。
申请设立期货公司，股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例不得高于（）。
A:30%
B:35%
C:15%
D:10%
根据规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。
A:基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例
B:实际持有的基金资产绝对数额
C:实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费
D:实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行的包括（）。
A:证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券
B:结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金
C:根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金
D:证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等
享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A:行使权利认购新发行的普通股票
B:将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C:承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D:不行使权利而听任其过期失效
金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（）
发行扬基债券所吸收的是（）。
A:国际资金
B:美国资金
C:第三国资金
D:国际金融机构资金
1999--2001年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万多亿元，是仅次于财政部的第二发债主体。（）
发行存托凭证的好处有（）。
A:吸引投资者关注
B:增强上市公司曝光度
C:扩大股东基础
D:降低股票流动性
国有股权包括（）。
A:国家股
B:国有法人股
C:法人股
D:社会公众股
目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（）
A:即时交付
B:集中交付
C:货银对付
D:货银交付
整数委托
长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、（）比例计入净资本。
A:40%
B:30%
C:20%
D:10%
指数基金的优势是（）。
A:可以作为避险套利的工具
B:费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
C:风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
D:在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
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