出自:基金从业资格

基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（）万元以下罚款。
A:5
B:10
C:30
D:50
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A:具备2年以上保荐相关业务经历
B:最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
我国第一只开放式基金是（），标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A:华安创新
B:富岛基金
C:南方积极配置基金
D:华安现金富利基金
中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A:2：1
B:2；3
C:3：2
D:5；3
基金的会计核算对象不包括（）。
A:损益类
B:资产负债共同类
C:资产损益共同类
D:负债类
影响利率互换合约定价的因子不包括（）。
A:名义本金的数量
B:合约约定的固定利率
C:互换的频率
D:汇率
前期，中国证券投资基金业协会的股权投资基金登记备案不作事前的实质性审查，对申请材料的真实性、准确性、完整性高度依赖于申请机构的自身承诺。实际中，申请机构材料中大量存在（）的情况。 Ⅰ．忽视 Ⅱ．瞒报 Ⅲ．漏报 Ⅳ．虚假陈述
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是（）。
A:基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B:基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
C:委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式
D:委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“内置”模式
按记息方式分类，债券可以分为（）。
A:单利债券
B:复利债券
C:累进利率债券
D:贴现债券
股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。（）
我国创业板上市要求中，对于发行人资产方面的要求有（）。 Ⅰ．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于3000万元 Ⅱ．最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 Ⅲ．发行后股本总额不少于3000万元 Ⅳ．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
基金公司应当按照技术规范在（）个月内对新增账户实施开户资料电子化。
A:6
B:12
C:15
D:18
根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）文件或（）。
A:资产证明、收入证明
B:工作证明、身份证明
C:资产证明、身份证明
D:工作证明、收入证明
基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。
公司型基金合同的内容不包括（）。
A:入股、退股及转让
B:利润分配及亏损分担
C:争议解决办法
D:报送披露信息
某投资者信用账户中有现金50万保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，假设融券保证金比例为50%，某可卖出的最大金额为100万元，证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股。箅二天，该股票价格上升到每股12元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（）。
A:30万元
B:15万元
C:10万元
D:20万元
债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。
A:美式招标和欧式招标
B:美式招标和荷兰式招标
C:价格招标和收益率招标
D:美式招标和英式招标
（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A:公正性
B:客观性
C:独立性
D:专业性
证券投资的基本前提或基础是（）。
A:对证券市场进行分析
B:对企业财务状况进行分析
C:对相关政策进行分析
D:对股票市场运行进行分析
下列关于近现代出版物的表述中，正确的是（）。
A:《六合丛谈》是最早的具有现代含义的中文期刊
B:中华书局的《二十五史》是民国时期出版的古籍精品之一
C:《法意》是严复翻译的名著之一
D:《东方杂志》是中国近代出版时间最长的综合性杂志
E:《万国公报》是中国近代最有影响的一份中文报纸
交易所资金清算步骤不包括（）。
A:制作清算指令
B:整理清算数据
C:接受交易数据
D:确认清算结果
私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A:2
B:3
C:6
D:12
既注重资本增值又注重当前收入的基金是（）。
A:股票型基金
B:增长型基金
C:收入型基金
D:平衡型基金
代理基金账户（TA）开户分为实时开户和非实时开户两种形式，采用何种开户形式取决于基金管理人（错）.
股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
A:低风险、低期望收益
B:低风险、高期望收益
C:高风险、低期望收益
D:高风险、高期望收益
以下关于企业成长周期顺序正确的是（）。
A:衰退期、成熟期、成长期、初创期
B:初创期、成长期、成熟期、衰退期
C:成熟期、初创期、成长期、衰退期
D:成长期、初创期、衰退期、成熟期
银行A在持有贴现获得的银行承兑汇票的期间，因短期资金需要将汇票向商业银行B贴现的行为是（）。
A:转贴现
B:再贴现
C:卖断式转贴现
D:回购式转贴现
我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。
A:高
B:低
C:等于
D:没有关系
（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
A:投资期限的长短
B:收益要求的高低
C:风险容忍度的大小
D:监管制度的强弱
根据我国《证券投资基金法》，下列不属于基金合同需明确的内容的是（）。
A:募集基金的目的
B:基金运作方式
C:基金交易价格
D:基金收益分配原则
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