出自:证券发行与承销

在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。
A:边际资本成本
B:加权平均资本成本
C:间接资本成本
D:个别资本成本
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。（）
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达15%以上。（）
在上市公司股东大会作出购买或者出售资产的决议后12个月内，股东大会再次或者多次作出购买、出售同一或者相关资产的决议的，应（）。
A:不以其累计数分别计算相应数额
B:按规定报经中国证监会核准的资产交易行为仍须纳入累计计算的范围
C:以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为无须纳入累计计算的范围
D:在计算相应指标时，以第一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母
董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。（）
外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是（）。
A:外资企业
B:经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司
C:上市公司的控股股东
D:A或B
破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。（）
拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。（）
发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行（），发行人和保荐机构协商确定价格。
A:累计投标询价
B:荷兰式投标竞价
C:美式投标竞价
D:以上都不对
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，报告书披露不存在现实同业竞争的，需要关注收购人或重组交易对方及其实际控制人是否进一步对避免潜在的同业竞争作出明确承诺。（）
为公司债券提供担保应当符合的条件是（）。
A:担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B:以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C:设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D:担保财产的价值低于担保金额
上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足（）中的一项即可。
A:公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录。
B:以往3年盈利合计5000万港元(最近1年不低于2000万港元)，并且市值不低于2亿港元。
C:公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。
D:公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元。在该项条件下，如新申请人能证明公司管理层至少有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变，则可豁免连续3年营业记录的规定。
当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。（）
（）发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产完整投入拟发行上市公司。
A:2个
B:5个
C:2个及2个以上
D:5个及5个以上
发行保荐书应当至少包括的内容有（）。
A:明确的推荐意见及其理由
B:对发行人发展前景的评价
C:有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D:参与本次发行的项目组成员及相关经验
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A:20%
B:30%
C:50%
D:70%
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。（）
商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等规定的资料。
A:协议文本
B:可行性分析报告
C:验资报告
D:招募说明书
股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。
A:种类和数量
B:发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C:定价方式或价格区间
D:募集资金用途
在上海证券交易所网上定价发行可转换债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A:T+1日，冻结申购资金
B:T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C:T+4日，中签率公告见报；摇号
D:T+4日，摇号结果公告见报
股份有限公司的发起人具有下列（）权利义务。
A:参加公司筹委会
B:推荐公司董事会候选人
C:承担公司不能成立的费用
D:享受公司成立后的权利
招股说明书中的本次发行概况应包含（）内容。
A:发行方式
B:股票种类
C:发行股数
D:每股发行价
公司不得收购自己公司股份，但（）除外。
A:减少公司注册资本
B:与持有本公司股份的其他公司合并
C:将股份奖励给本公司职工
D:股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
发行人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任，这一声明应由全体董事、监事、高级管理人员签名，并由发行人加盖公章。（）
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（）
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。
A:网下有效申购总量
B:网下配售数量
C:全部有效申购
D:申购总量
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。
A:可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B:可转换公司债券的期限为1年以上
C:申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D:以上都错误
簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的（）。
A:敏感性
B:适应性
C:偏好性
D:倾向性
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