出自:证券基础知识

负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:基金发起人
D:基金投资人
证券市场按证券品种关系，可以分为（）。
A:股票市场、债券市场和基金市场
B:发行市场和流通市场
C:集中市场和场外市场
D:国内市场和国际市场
对证券投资基金的认识不正确的是（）。
A:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B:在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右
C:基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
D:基金的发展有利于证券市场的稳定
基金管理费用通常是按照每个估值日基金净资产的一定比例（）
A:逐日计算，按年支付
B:逐日计算，按月支付
C:逐日计算，按周支付
D:逐日计算，按季支付
债券的票面要素包括（）。
A:债券发行者名称
B:债券的到期期限
C:债券的票面价值
D:债券的票面利率
关于限仓制度叙述不正确的是（）。
A:是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B:是对交易者搦仓数量加以限制的制度
C:限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D:限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
下列尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。
A:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
B:上市公司收购的有关方案
C:上市公司股权结构发生重大变化
D:上市公司申请破产的决定
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
A:1亿元
B:2亿元
C:3亿元
D:5亿元
证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
A:I、II、III
B:I、III、IV
C:II、III、IV
D:I、II、III、IV
基金运作费用
债券基金基本上属于（）。
A:收入型基金
B:成长型基金
C:平衡型基金
D:指数基金
证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。
A:集合资产管理业务（包括限额特定资产管理业务）参与股指期货交易当以套期保值为目的
B:《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货
C:证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％
D:集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金
根据《公司法》的规定，下列选项中，属于监事会行使的职权有（）。 Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.提议召开临时股东会会议 Ⅲ.决定公司的投资方案 Ⅳ.决定公司内部管理机构的设罝
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
移动平均线追踪趋势的特性决定了其具有（）。
A:助涨助跌性
B:同步性
C:滞后性
D:稳定性
2007年我国推出了首批QDⅡ基金。（）
发起人持有的公司股份，自公司成立之日起（）不得转让。
A:一年内
B:二年内
C:五年内
D:十年内
某股份有限公司注册资本为人民币6000万元，董事会成员5人，应当在2个月内召开临时股东大会的情形有（）。 Ⅰ.董事人数减少了1人 Ⅱ.未弥补的亏损为2200万元 Ⅲ.持有公司股份15%的股东请求召开临时股东大会 Ⅳ.总经理认为有必要召开临时股东大会
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
（）的心理是为了股市好，所发布的消息真实可靠。
A:证券交易所
B:证券市场
C:中央媒体
D:国家政府
证券投资管理的指导性原则包括（）。
A:合规性原则
B:诚实信用原则
C:合理性原则
D:投资分散化原则
E:风险于收益相匹配原则
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的（）。
A:10%
B:15%
C:20%
D:30%
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。 Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
金融期货的基本功能包括（）
A:套利
B:套期保值
C:价格发现
D:投机
何谓停板、涨停板、跌停板？
某零息债券面值100元，票面收益率10%，两年后到期，当前市价95元，两年期市场得率为15%，则该债劵的久期为（）。
A:1
B:2
C:0.15
D:1.1
可转换债券的特点是（）
A:附有认股权的债券
B:具有双重选择权
C:可转换成优先股
D:市价变动频繁
证券投资的风险主要来源于未来收益的不确定性
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。（　）
债券是一种有价证券的原因是（）。
A:债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B:持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现
C:拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D:债券本身有价值
首页 <上一页 108 109 110 111 112 下一页> 尾页