出自:中国银行

当前，在银行业，证券业和保险业对资本充足性水平已有了统一的国际标准和方法。（）
派驻业务经理工作岗位调整的，要办理交接手续，由（）派人和派驻机构负责人共同监督交接。
A:省分行
B:业务经理
C:网点
D:委派机构
在使用抽样测试法进行内部控制的符合性测试时，对每周执行一次的业务或事项，抽样量应保持在（）
A:1-2个之间
B:2-6个之间
C:4-10个之间
D:10-26个之间
对发生大案要案的，严格落实“上追（）级”的问责制度。
A:一
B:二
C:三
D:四
为防止监管主体滥用职权或越权行为，必须对其监管权的行使进行哪些相应的制约和监督（）
A:以法规制约监管机关的行为，使其符合法律程序和法律规定
B:以法规定滥用监管职权者应受到的法律制裁措施
C:以法赋予权利受到非法侵害的金融企业享有行政和司法补救权
D:监管机关及其工作人员必须受到相应的监督
（）是普遍适用于各类银行业金融机构的。
A:基础报表
B:特色报表
C:非信贷资产报表
D:中间业务报表
个人客户的网银在什么情况下被锁住了？该如何解锁？
只有实行并表监管，才可以掌握集团整体风险。（）
对外汇风险敞口，监管人员应分析判断（）
A:敞口头寸是否合适
B:敞口头寸变化趋势如何
C:敞口头寸是否过度集中
D:敞口头寸是否超过限额
E:敞口头寸超过限额的频率是否过高
境内托管人应当根据审慎原则，按照风险管理要求以及商业惯例选择（）机构作为境外托管代理人。
A:境外金融机构
B:境外非金融机构
C:境内商业银行
D:境内信托公司
下列（）业务可以使用000045交易。
A:客户持普通活期存折转出资金
B:客户持借记卡转出账户资金
C:客户持定期存单结清转出资金
D:客户持定期一本通存折结清转出资金
客户进行市场细分变更后，新的市场细分立即生效。
在正常情况下，弥补财政赤字的最好方式是（）
A:征铸币税
B:发行国债
C:动用外汇储备
D:以上方式都可以
在办理错账冲正业务时，复核人员应审核原始凭证（含复印件）和错账冲正审批材料，重点检查原始业务发生的真实性，检查错账冲正业务凭证填制的（）、合规性。
A:完整性
B:合法性
C:合理性
D:有效性
营业机构向重空库房上缴重空后，由于操作或打印机的原因未打印传票或交易流水号，如何查询交易流水号？
银行应当根据监管当局的要求对其外汇风险情况进行信息披露，披露的内容不包括（）
A:所承担外汇风险的总体限额及不同业务与产品的敞口头寸和限额
B:外汇风险管理的政策和程序
C:内部和外部审计情况
D:外汇风险资本状况
在国民收入核算体系里，政府修建公路属于私人投资。（）
开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）
A:上次对该机构中间业务的检查报告
B:资产负债表
C:损益表
D:业务状报告表
后台集中处理中心柜员应通过（）系统间失败报文调阅提示交易。
A:55482
B:55907
C:55497
D:55472
外汇局开具的《提取外币现钞备案表》自签发之日起30天内一次使用有效，逾期作废。
非现场监管和现场检查的结合表现为（）
A:非现场监管可以大大减少现场检查的工作量
B:非现场监管可以大大提高现场检查的针对性
C:现场检查将提高非现场监管的准确性
D:现场检查可以修正非现场监管结果
E:非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪，加强现场检查有效性
银监会非现场监管信息系统中，五级分类中后四级排名前十大客户情况包括的内容有（）
A:客户名称、贷款余额
B:逾期情况、拨备金额
C:这些客户其他表内授信情况以及授信业务对应的保证金
D:银行存单和国债等风险缓释情况
银团贷款具有以下什么特点（）
A:筹措资金大，贷款时间长
B:可减轻银行的资金压力
C:避免竞争，节约成本
D:分散贷款风险
办理合作性存放业务，必须符合以下哪些条件（）
A:能带来其他相关业务收入
B:能提高资金的综合收益率
C:双方合作前景良好
D:符合国家、监管部门及各商业银行总行的有关规定
在社团贷款中，除（）以外的其他成员社除非授权一般不直接向借款人索取资料或进行实地调查。
A:牵头社
B:代理社
C:牵头社和代理社
D:没有规定
农村商业银行、农村合作银行、地市农村信用合作社联合社、地市农村信用合作联社和省（区、市）农村信用社联合社解散，由银监局受理并初步审查，银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起（）个月内作出批准或者不批准的书面决定。
A:1
B:3
C:5
D:6
由各BGL账户具体交易处理单位的业务经理（各营业机构为派驻业务经理）负责相应BGL账户的日常监控，是指BGL账户的（）。
A:日常监控集中
B:风险控制集中
C:交易监控集中
D:事后监控集中
明细核对中的“业务记录”是指各外围应用系统内存储的明细业务信息（例如尾箱现金余额等），或系统外登记明细业务信息的台账、登记簿及其他用于登记业务信息的记录，如（）等。
A:暂收暂付款项卡片
B:长期不动户清单
C:手工传票
以下不属于对业务进行事后监督要求的有（）
A:连续性
B:及时性
C:全面性
D:完整性
初次实施内部控制评价时，至少应包括授信业务、资金业务、存款及柜台业务、主要中间业务、计划财务、会计管理、计算机信息系统等业务活动。（）
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