出自:反洗钱

作为反洗钱工作的首要责任方，如将“黑名单”系统维护和更新业务外包，仍需按照有关法律法规的要求，严格（），切实做好反洗钱工作。
A:履行反洗钱义务
B:履行反黑钱义务
C:履行打压洗钱活动
D:履行打压交易活动
配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用作（）
A:建立反洗钱检查档案库
B:建立案件线索档案库
C:客户身份的重新识别
D:发现反洗钱工作中的合规风险
根据《商业银行服务价格管理暂行办法》第六条的有关规定：根据服务的性质、特点和市场竞争状况，商业银行服务价格实行（）和（）。
关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）
A:非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息
B:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
C:司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
D:履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护
E:当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行
金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响。
下列机构中不具有反洗钱行政处罚权的是（）
A:国务院反洗钱行政主管部门
B:国务院反洗钱行政主管部门省一级派出机构
C:国务院反洗钱行政主管部门设区的市一级派出机构
D:国务院反洗钱行政主管部门县一级派出机构
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
根据反洗钱的要求对公单位在华夏银行人民币结算帐时如为股份有限公司必须准确填写（）。
A:实际控制人
B:控股股东
C:出资人
D:法人代表
境外收款人住所不明确的，华夏银行可登记接收汇款的（）所在地名称。
A:境外机构
B:单位
C:家庭
D:开户行
金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。
A:切实增强反洗钱业务合规管理
B:切实加强国际制裁风险防控
C:切实强化代理行风险管理
D:切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责
下列哪项不是国务院有关部门、机构公布的极端主义、民族主义、恐怖组织及恐怖主义分子名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单暂停的业务（）。
A:账户开立
B:金融交易
C:拒绝转移
D:转换金融资产
保险人收到被保险人或受益人的赔偿请求后，除合同另有规定外，应在（）日内作出核定。
（）自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
A:金融机构
B:中国人民银行
C:银联
D:银监会
如存在材料不完整、内容不符合相关制度规定等问题，（）负责向材料提交部门反馈材料修改意见。
A:反洗钱领导小组
B:反洗钱工作办公室
C:反洗钱业务部门
D:合规部
《解释》在强调刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪应当以上游犯罪事实成立为认定前提的同时，提出三种情形不影响洗钱犯罪的审判和认定，具体为（）。
A:上游犯罪尚未依法裁判，且未经查证属实的
B:上游犯罪尚未依法裁判，但查证属实的
C:上游犯罪事实可以确认，因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的
D:上游犯罪事实可以确认，依法以其他罪名定罪处罚的
将犯罪所得存入金融机构或者购买可流通票据是洗钱的（）
A:放置阶段
B:离析阶段
C:融合阶段
D:汇总阶段
简述金融机构如何建立员工的反洗钱培训制度。
什么是商业银行的授信工作？
大额交易和可疑交易报告纠错操作时间距报送时间超过（）时，报告机构须由总部（或外资银行分行的主报告行）以公文形式向中国反洗钱监测分析中心（以下简称反洗钱中心）报告，详细说明纠错操作的原因、错误报告涉及的交易数量、类型范围及解决方案等，并根据反洗钱中心的指导意见制定、实施错误报告的更正方案。
A:10天
B:30天
C:60天
D:90天
专业反洗钱国际组织中，最巨影响力的核心组织是FATF，它的中文简称是（）。
A:艾格蒙特集团
B:金融情报中心
C:沃尔夫斯堡集团
D:金融行动特别工作组
体现“内部控制优先”的要求不包括（）
A:要充分考虑各种可能的洗钱风险
B:把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C:要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D:要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
履行反洗钱义务的主体有哪些？
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
中国人民银行及其省一级分支机构工作人员实施反洗钱调查前应当成立调查组，调查组成员不得少于（）人。
A:2
B:3
C:4
D:5
在对信息和金融报告的分析中，电子化的数据库和分析工具完全可以达到分析工作的所有要求。
反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）
A:会同在场的金融机构工作人员查点清楚
B:当场开列清单一式二份
C:调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章
D:封存清单一式二份，经调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章后。调查人员和金融机构各执一份封存清单
保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。
开展客户身份识别在了解客户过程中应遵循（）原则。
A:真实性
B:有效性
C:完整性
D:以上均是
《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或（）。
A:金融服务
B:金融业务
C:金融法律
D:金融法规
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