出自:基金从业资格

下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
A:确保基金管理人依法合规经营
B:确保基金管理人实现利润最大化
C:确保基金管理人规避投资风险
D:确保基金管理人持续正常运营
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A:投资者
B:基金托管人
C:基金销售机构
D:基金监管机构
根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括（）。 Ⅰ．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 Ⅱ．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 Ⅲ．应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合国家产业政策及环境保护保护政策 Ⅳ．发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
下列不属于促销策略的是（）。
A:派发各种宣传资料
B:基金产品推介会
C:费率打折
D:设计费用优惠政策
办理修改与证券资金账户对应的太平洋借记卡卡号业务时，需要两次刷卡（）次输密码。
A:2
B:3
C:1
D:以上都不是
如果P/B比率（股票价格与每股票面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（）。
A:大于1
B:大于10
C:较低
D:较高
关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。
A:是一种本土化创新
B:可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C:不可以在交易所进行份额交易
D:基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
（）已成为基金的重要资金来源。
A:企业年金
B:退休基金
C:教育基金
D:社保基金
柜员在轧账时，只需主管授权查询本柜员轧账信息，照实输入即可。
下列各项不属于基金管理人职责的有（）。
A:依法募集基金
B:召集基金份额持有人大会
C:计算并公告基金资产净值
D:资产保管
由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。（）
合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。
A:证券公司
B:资产托管机构
C:单个客户
D:证券交易所
根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列（）不是其中划分类型。
A:小盘价值基金
B:中盘成长基金
C:大盘平衡基金
D:全球股票基金
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
A:基金产品的设计
B:基金份额的销售与备案
C:基金资产的管理
D:以上都是
下列基金种类中，具有最低风险的是（）
A:债券基金
B:货币市场基金
C:股票基金
D:混合基金
关于基金管理人的岗位设置，以下不符合不相容职务分离原则的是（）。
A:保管岗位和记账岗位分离
B:授权岗位和执行岗位分离
C:管理岗位和业务岗位分离
D:审核岗位和执行岗位分离
在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。
A:投资后管理，投资后管理
B:投资前管理，投资前管理
C:投资中管理，投资中管理
D:审核后管理，审核后管理
下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。
A:在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B:销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C:加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
D:建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
对交换的票据要密封或装包加锁并按规定进行存放保管，不能将交换的票据带回家中，不能委托他人代理交换，不能在交换途中办理与交换无关的事宜。
下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。
A:混合基金
B:债券基金
C:股票基金
D:货币基金
基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。
A:基金不直接投资股票市场
B:基金不直接投资债券市场
C:基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资
D:基金是由专业或非专业的投资机构进行管理
（）股票与债券的配置比例通常为40％～60％。
A:偏股型基金
B:偏债型基金
C:股债平衡型基金
D:灵活配置型基金
基金业协会的职责不包括（）。
A:依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行査处
B:依法办理非公开募集基金的登记、备案
C:对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D:制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
下列说法中错误的是（）。
A:基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率
B:基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
C:基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议
D:基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额
（）所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排，使之不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
A:保本基金
B:交易型开放式指数基金
C:ETF联结基金
D:上市开放式基金
某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A:10347.5
B:10227.5
C:10497.5
D:10447.5
成立股份公司的主要内容包括（）。 Ⅰ．确定成立途径 Ⅱ．制订改制方案 Ⅲ．聘请验资、资产评估、审计等中介机构 Ⅳ．召开创立大会
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。
A:10；10
B:10：15
C:15；15
D:15；10
合伙企业清算，债权人应当自接到通知书之日起（）日内，向清算人申报债权。
A:25
B:5
C:30
D:15
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅲ
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