出自:期货法律法规

期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。（）
期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。
A:为零
B:该项目最低分
C:该项目平均分
D:负分
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验。（）
期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）。
A:100万元
B:300万元
C:500万元
D:1000万元
仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（）
期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）
保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告（）。
A:保监会和财政部
B:证监会和财政部
C:人力资源和社会保障部、银监会
D:人力资源和社会保障部、证监会
期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员，对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。（）
期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（　）
下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A:审议批准理事会和总经理的工作报告
B:审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C:批准期货交易所的成立
D:决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A:3%
B:5%
C:10%
D:15%
客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（）
下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有（）。
A:期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B:期货投资者保障基金可以用于购买国债
C:存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D:保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A:中国证监会
B:中国期货保证金监控中心公司
C:中国金融期货交易所
D:中国期货业协会
交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
A:使用权
B:收益权
C:所有权
D:处置权
期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是（　）。
A:期货交易所
B:中国证监会
C:中国财政部
D:中国期货业协会
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A:3
B:2
C:5
D:1
保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。
A:期货交易所
B:会员大会
C:中国证监会
D:财政部
假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。
A:经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处（）。
A:5年以下有期徒刑，并处没收财产
B:5年以上有期徒刑
C:3年以下有期徒刑，并处没收财产
D:5年以下有期徒刑或者拘役
朔货交易所、非期货公司结算会员有下列（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A:违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B:直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C:不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
A:国务院
B:期货业协会
C:中国证监会
D:国务院期货监督管理机构
期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。（）
期货公司依法对保证金安全实施监控。（）
公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过。（）
期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
A:期货协会
B:中国证监会派出机构
C:董事会
D:总经理
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）
期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。
A:变更业务范围
B:变更注册资本
C:设立境内分支机构
D:变更公司形式
某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽责，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈逑，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处（　）的罚款。
A:3万元以上10万元以下
B:1万元以上3万元以下
C:3万元以上5万元以下
D:5万元以上10万元以下
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