出自:证券投资基金

在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。（）
与年度报告相比，半年度报告的披露主要特点有（）。
A:半年度报告不要求进行审计
B:半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告
C:半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况
D:半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明
目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（）
基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。
A:投资管理
B:风险管理
C:市场营销
D:基金运营
描述公司成长性的指标通常有（）。
A:资本权益比率
B:持续增长率
C:红利收益率
D:杠杆收益率
实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。（）
投资组合价值线的斜率由无差异曲线的弯曲程度决定。（）
基金管理公司独立董事的人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。
A:1/4
B:1/3
C:1/2
D:2/3
确定市场前沿应注意的内容有（）。
A:对于有负债的机构，应同时考虑负债
B:不同的负债可能会影响最终的资产配置结果
C:这一过程称为资产与负债最优化过程
D:有效市场前沿是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合
跟踪误差有可能来自于（）。
A:建立指数化组合的交易成本
B:指数化组合的组成与指数组成的差别
C:建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差
D:指数构造中所包含的债券数量的多少
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。（）
（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A:尤金·法玛
B:玛泽
C:马柯威茨
D:詹森
日常持续监管方式主要分为（）。
A:全面检查和局部检查
B:现场检查和非现场检查
C:定期检查和非定期检查
D:顺序检查和随机检查
基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。
A:基金合同生效公告
B:上市交易公告书
C:相关基金半年度报告
D:相关基金年度报告
基金管理公司监察稽核的目的是（）。
A:检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B:监督公司内部控制制度的执行情况
C:揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D:确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
证券市场禁入措施的适用对象包括（）
A:发行人的董事
B:上市公司的董事会秘书
C:证券公司业务部门的负责人
D:证券公司实际控制人的高级管理人员
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。（）
中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。
A:市场准入监管
B:市场秩序监管
C:日常持续监管
D:基金管理人员监管
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（）。
A:能源类
B:增长类
C:周期类
D:稳定类
成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（）。
A:营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用
B:公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施
C:有效的实施还需要仔细制订人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员
D:要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合
1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只（）。
A:契约型投资基金
B:开放式基金
C:股票基金
D:封闭式基金
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。（）
切点证券组合T意味着每个投资者按照各自的偏好购买各种证券，其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同。（）
基金会计核算的内容主要包括（）。
A:基金费用的核算
B:持有证券的上市公司行为的核算
C:各类资产的利息核算
D:证券和衍生工具交易及其清算的核算
节假目的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（）。
A:节假日期间的最近7日年化收益率
B:节假日期间的每万份基金净收益
C:节假日最后一日的最近7日年化收益率
D:节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
替代互换的风险之一是全部利率正向变化。（）
债券价格变动收益率值的测算方法是（）。
A:需要先计算债券价格下降χ元时的到期收益率
B:是指应计收益率每变化一个基点时引起的债券价格的绝对变动额
C:新的收益率与初始收益率的差额即是债券价格变动χ元时的收益率
D:其他条件相同时，债券价格收益率越小，说明债券的价格波动性越大
零息债券需要支付的税收为（）。
A:资本利得税
B:所得税
C:营业税
D:增值税
（）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。
A:证券组合的期望收益率
B:B系数
C:证券间的相关系数
D:证券各自的权重
基金管理公司可以开展的业务包括（）。
A:公募基金管理
B:社保基金管理
C:QDⅡ基金管理
D:特定客户资产管理
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