出自:证券交易

证券经纪业务禁止行为不包括（）
A:挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B:根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D:隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）
自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。
A:通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
B:根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C:经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
D:营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A:合法合规原则
B:集中管理原则
C:独立运行原则
D:岗位分离原则
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行为。（）
经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A:初始登记
B:退出登记
C:变更登记
D:债券登记
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A:发行人
B:主承销商
C:证券经营结算公司
D:证券交易所
以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）
A:证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系
B:证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C:因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D:证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立
A:“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B:“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C:“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D:“董事会—投资决策部门”的二级体制
下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（）。
A:应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”
B:证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》
C:营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效
D:债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报
对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（）等措施尽快弥补证券交收违约。
A:补缴
B:补购证券
C:行政处罚
D:罚款
在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（）
深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）
证券交易定期交易的特点有（）。
A:批量指令可以提供价格的稳定性
B:市场为投资者提供了交易的即时性
C:指令执行和结算的成本相对比较低
D:交易过程中可以反映更多的市场价格信息
对（　）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A:在证券公司从事证券交易9个月
B:交易结算资金未纳入第三方存管
C:证券公司的股东、关联人
D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A:2000万元，50%
B:1亿元，100%
C:2000万元，100%
D:1亿元，50%
债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（　）业务。
A:套期保值
B:资金融通
C:信用交易
D:调节头寸
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）
（　）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A:发行登记
B:送股登记
C:变更登记
D:退出登记
客户在什么情况下需要追加担保物？（）
A:当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例
B:当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例
C:当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例
D:当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B:要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C:对客户资金实行第三方存管
D:对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
证券营业部接受投资者委托后应按（　）的原则进行竞申报价。
A:时间优先价格优先
B:时间优先客户优先
C:价格优先客户优先
D:价格优先数量优先
合格投资者可以参与（）。
A:新股发行
B:可转换债券发行
C:股票增发
D:配股的申购
关于通达信客户端描述正确的包括（）
A:可以添加多账号；
B:信用账户内，客户可以查询实时的资产负债信息、个人授信额度及使用信息；
C:信用账户内，客户可以查询实时的维持担保比例和保证金可用余额；
D:信用账户中，客户可以进行普通买入和卖出的操作
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A:1万元以上3万元以下
B:3万元以上5万元以下
C:1万元以上10万元以下
D:10万元以上15万元以下
证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（）
投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。
A:证券公司
B:证券登记结算机构
C:其托管证券的公司
D:证券交易所
证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（　）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A:100万
B:200万
C:300万
D:500万
证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。
A:口头或书面警示
B:约见谈话
C:要求提交书面承诺
D:限制相关证券账户交易
证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（）未发生因公司管理问题导致的重大事故。
A:1年
B:2年
C:3年
D:5年
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