出自:证券基础知识

一般来说，股价的变动一般先于销售额变动。
下列属于内幕信息知情人的有（）。 I.发行人的高级管理人员 II.发行人控股的公司 III.证券监督管理机构工作人员 IV.保荐人
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
按照证券性质的不同，证券市场可以分为（　）。
A:股票市场
B:债券市场
C:回购市场
D:基金市场
下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。
A:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C:股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
D:因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上
在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）。
A:通常，利率高会降低期权价格的机会成本
B:通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的
C:通常，权利期间越长，期权价格越高
D:通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小
申请从事证券投资咨询从业资格，应具备（）以上学历。
A:初中
B:高中
C:专科
D:大学本科
涉及证券市场的法律法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。
A:全国人民代表大会
B:国务院
C:全国人民代表大会常务委员会
D:证券监管部门
我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（　）交存于公司。
A:股东身份证明
B:股票
C:资产证明
D:股东名册
保荐人制度
在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。
A:流通市场是发行市场的前提
B:发行市场是流通市场的延续
C:发行价格受交易价格影响
D:发行市场是流通市场的基础
股票风险性体现在（）。
A:股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B:投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C:风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D:风险性是股票最基本的特征
下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A:申请文件置备于指定场所供公众查阅
B:改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C:股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D:公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
资本市场从长期发展来看，（）。
A:有一部分投资者能获得超额收益
B:可以让一部分人获得暴富的机会
C:只能实现与所承担风险水平一致的正常收益
D:必须在合法合规和诚实信用原则的指导下运作才能实现高效率
修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）
代表基金份额（）%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。
A:7
B:8
C:9
D:10
基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A:100
B:200
C:1000
D:2000
具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（）
股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以（）为目标。
A:资产的流动性
B:资产的收益性
C:规避资产的风险
D:用定价过低的债券来替换定价过高的债券
对操纵市场行为的监管包括（）。
A:事前监管
B:事后处理
C:事中监管
D:事后监察
股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（）
以下对地方政府债券描述正确的是（）。
A:地方政府债券可以称为地方公债或地方债
B:地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般有不同的级次组成
C:地方政府债券可分为一般债券和专项债券
D:我国自1981年以来从未发行过地方政府债券
何谓余额交割？
下列属于客户征信调查内容的是（）。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.诚信纪录 Ⅲ.还款能力 Ⅳ.关联关系
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线的K线形态是（）。
A:长红线或大阳线
B:长黑线或大阴线
C:光头阳线
D:光头阴线
（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A:期货和期货类衍生产品
B:期权和期权类衍生产品
C:金融远期
需要重点保护大型投资者。（）
定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ.投资目标和管理期限Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
中央银行票据本质上属于特殊的（）。
A:国债
B:政府债券
C:金融债券
D:公司债券
分红派息
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