出自:基金从业资格

推动私募基金行业发展有什么意义？
基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A:违规向他人提供基金未公开的信息
B:不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C:违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D:挪用投资者的交易资金或基金份额
关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。
A:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
B:依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算
C:业务明确，具有持续经营能力
D:主办券商推荐并持续督导
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。
A:1
B:8
C:3
D:10
根据《合伙企业法》，合伙企业名称中应当标明“（）”字样。
A:基金
B:特殊合伙
C:普通合伙
D:有限合伙
基金资产的估值属于基金运作活动的（）部分。
A:市场营销
B:投资管理
C:后台管理
D:前台管理
封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A:每天
B:每10天
C:每月
D:每周
股权投资基金为被投资企业带来许多战略性资源通常包括（）。 Ⅰ．重要的战略合作伙伴 Ⅱ．外部专家 Ⅲ．关键人才
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列不属于金融债券的是（）。
A:证券公司短期融资券
B:商业银行债券
C:地方政府债券
D:政策性金融债
（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A:风险投资战略
B:成长权益战略
C:并购投资战略
D:危机投资战略
根据规定，基金管理人应该在申购和赎回开放日前（）在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A:1个工作日
B:3个工作日
C:5个工作日
D:10个工作日
基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（）原则。
A:专业审慎
B:忠诚尽责
C:保守秘密
D:诚实守信
下列属于债券结算类型的是（）。
A:全额清算
B:净额清算
C:全额结算
D:多边结算
在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。（）
下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。
A:评价的结果应当定期更新
B:基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
C:过往的评价结果应当作为历史保存
D:基金评价的方法应当保密
下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）
A:禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B:禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C:禁止违规承诺收益或者承担损失
D:可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
我国目前发行股票时允许（）。
A:平价发行
B:折价发行
C:溢价发行
D:平价发行和溢价发行
证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A:以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D:在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（）万元。
A:36.74
B:38.57
C:34.22
D:35.73
股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。
目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（），其中T为交易达成日。
A:T＋0和T＋1
B:T＋1和T＋2
C:T＋2和T＋3
D:T＋0和T＋2
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
下列属于基金合同所包含的重要信息的是（） Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素 Ⅱ.基金估值和净值公告等事项 Ⅲ.基金合同特别约定的事项
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
股票的价值不包括（）
A:票面价值
B:折旧价值
C:清算价值
D:内在价值
关于资产管理行业及其功能，以下说法错误的是（）。
A:能够为市场经济体系有效配置资源
B:搜集信息，帮助投资者进行投资决策
C:创造产品和服务，连接资金需求方和供给方
D:提高金融资产价格，获得投资收益
股权投资基金的项目退出的主要方式有（）。 Ⅰ.股份上市转让 Ⅱ.挂牌转让退出 Ⅲ.股权转让退出 Ⅳ.清算退出
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。
A:2；1
B:3；1
C:3；2
D:4；2
以下各项属于投资风险的是（）。
A:投资价值的波动的风险
B:公司不能正常经营，获取利润的风险
C:因系统、流程出错影响公司运营的风险
D:因未能遵守法律法规导致的风险
选择开通家易通渠道，其中每日转帐累计最高限额（）。
A:10万
B:50万
C:100万
D:不限额
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