出自:证券投资基金

在基金份额登记过程中，如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（）
基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。
恒定混合策略的支付模式是凸型。（）
以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（）。
A:如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值
B:估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C:估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D:有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（）。
A:持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B:股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C:股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D:出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
证券市场线方程表明，无风险利率是对放弃（）的补偿。
A:即期消费
B:远期消费
C:即期收益
D:远期收益
契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（）
基金信息披露的规范性文件有（）。
A:《基金信息披露管理办法》
B:《上市公告书的内容与格式》
C:《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》
D:《货币市场基金信息披露特别规定》
以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（）。
A:会计师事务所
B:律师事务所
C:基金评级机构
D:基金咨询机构
基金监管的原则具体表现为（）。
A:依法监管原则
B:“三公”原则
C:自律在先和监管在后原则
D:监管的连续性和有效性原则
基金估值的要求有（）。
A:基金日常估值由基金托管人进行
B:基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
C:基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核
D:基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
（）的无差异曲线为水平线。
A:风险极度爱好者
B:风险极度厌恶者
C:风险中性者
D:理性投资者
基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。
A:基金合同摘要
B:基金财务状况
C:基金投资组合报告
D:基金募集情况与上市交易安排
基金管理公司内部控制包括（）。
A:内部控制流程
B:内部控制人员
C:内部控制机制
D:内部控制制度
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。
A:两者相等
B:前者小于后者
C:前者大于后者
D:没有直接的关系
向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。
A:资本充足率（或净资本、注册资本）
B:组织机构、治理结构与内部控制
C:营业场所、信息系统建设
D:业务管理制度、从业人员资格
货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（）
开放式基金赎回费总额的（）归入基金财产。
A:10%
B:25%
C:30%
D:50%
基金广告能够改变目标客户对公司本身和基金产品的知晓程度，有利于销售人员更好地推介基金。（）
相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。
A:净资产和资本充足率符合有关规定
B:设有专门的基金托管部门
C:取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D:有安全保管基金财产的条件
在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基会的现金比例或持有的债券比例应该较小。（）
基金管理公司的主要股东应从事（）。
A:证券经营
B:证券投资咨询
C:信托资产管理
D:其他金融资产管理
基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。（）
基金合同中特别约定的事项包括（）等。
A:基金各当事人的权利义务
B:基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
C:基金持有人大会
D:基金合同终止
下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是（）。  
A:营运依据
B:投资者地位
C:法律主体资格
D:基金规模
流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的（）难易程度。
A:售出
B:变现
C:上市
D:付息
目前对个人投资者买卖基金份额要征收印花税。（）
基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（）
选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（）
基金托管人根据前一日证券交易清算情况讨算生成基金头寸。（）
首页 <上一页 107 108 109 110 111 下一页> 尾页