出自:证券发行与承销

发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。（）
在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（）
投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。
A:17
B:18
C:19
D:20
地方政府债券的分销方式主要有（）。
A:场内挂牌
B:柜台销售
C:协议销售
D:场外签订分销合同
财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（）
募集资金数额和投资项目不必与发行人现有生产经营规模相符合，但应与财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。（）
公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。
A:不记名
B:记名
C:记名不记名都可以
D:两者都有
认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A:净经营理论
B:净经营收入理论
C:传统折中理论
D:净收入理论
在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制"债权托管申请书"，国债招投标系统默认全部在（）托管。
A:中央国债登记结算有限责任公司
B:中国证券登记结算有限责任公司
C:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，采取从重处罚原则。（）
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。
A:公司债券1年的利息
B:公司债券半年的利息
C:公司债券本金的一半
D:公司债券的发行额
2009年10月，中国银监会发布（），对次级定期债务作了进一步规范。
A:《商业银行次级债券发行管理办法》
B:《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》
C:《关于完善商业银行资本补充机制的通知》
D:《商业银行资本充足率管理办法》
企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。
A:发行人或发行人董事会声明
B:企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C:投资提示
D:募集说明书释义
上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A:24个月，30%
B:24个月，50%
C:12个月，50%
D:12个月，30%
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（）。
A:国家股
B:国有股
C:国有法人股
D:国家法人股
股权融资包括（）。
A:配股
B:增发新股
C:股利分配中的送红股
D:股利分配中的现金分红
具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股，界定为国有资产。（）
网下发行方式主要的缺点是（）。
A:发行环节多
B:认购成本高
C:社会工作量大、效率低
D:吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
资本“三原则”指的是（）。
A:资本确立原则
B:资本可变原则
C:资本维持原则
D:资本不变原则
发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。
A:股本净值
B:所有者权益
C:股票发行数
D:总股本
战略投资者持有期的计算是自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）
发起人投人拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（）原则。
A:人员、机构、资产相结合
B:人员、机构、资产按照业务划分
C:债务、收入与成本、费用相配比
D:债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
发行人申请发行可转换公司债券，如果优先配售，股东大会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（）
按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。
A:尽职调查
B:清产核资
C:财务审计
D:资产评估
首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。
A:3个，3个
B:5个，5个
C:5个，3个
D:3个，5个
在企业的股份制改组过程中，律师应当尤其注意对涉及（）行为的审查。
A:业务重组
B:债权重组
C:资产重组
D:企业国有产权交易
某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。
A:0.50
B:0.45
C:0.40
D:0.30
上市公司设董事会秘书，负责（）事宜。
A:公司股东大会的筹备
B:董事会会议的筹备
C:文件保管
D:公司股东资料的管理，办理信息披露事务
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（）材料。
A:变更登记申请报告
B:保荐代表人的学习和工作经历
C:证券业执业证书
D:新任职机构出具的接收函
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