出自:证券基础知识

我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
A:2007
B:2008
C:2009
D:2010
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（）
在我国，下面有关证券交易方式论述正确的是（）。
A:特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易
B:普通交易当天成交的证券可以立即作反向交易
C:拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
D:期货交易结算时要按交割的交易价格结算
市场参与者的主要偏见，（）和市场走势的内在规律性三者交织影响，就决定了市场的趋势。
A:投资者的预期价格
B:市场的预期价格
C:市场的实际价格
D:证券公司预期价格
期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。（）
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（　）
关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有（）。
A:公募基金面向不确定的广大的公众
B:基金公开募集与非公开募集的募集方式相同
C:私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者
D:一般说来，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露
参与证券投资的金融机构有（）。
A:银行
B:保险公司
C:证券经营机构
D:基金公司
根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）
证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会派出机构备案。证监会派出机构备案。
A:3
B:5
C:15
D:30
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
A:9
B:12
C:18
D:24
未经（）核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
A:证监会
B:证券业协会
C:证券交易所
D:国务院证券监督管理机构
证券市场网络化发展的优势表现在（）。
A:突破时空限制
B:直观方便
C:降低风险
D:降低成本
证券法律制度的基本原则是（）。
A:公开、公平、公正
B:高度透明
C:舆论监督
D:诚实信用
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。
A:证券公司与客户必须是一对多的
B:应在资产管理合同中约定具体投资金额
C:必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D:应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
关于古典量价理论，下列说法错误的是（）。
A:对于复杂的K线量价关系无法作出有效诠释
B:股价剧烈波动，时常发生单日反转，不易掌握良好的买卖点
C:高位时价跌量增、量价背离形态未能呈现出来，无法掌握绝佳卖点；低位时的价稳量缩也无法呈现出来，不易抓住最佳买点
D:第7项的观望阶段，极易与高位的价跌量增、杀盘沉重观念相互混淆
包括一切权益
根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。（）
募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：（）
A:承担全部募集费用
B:30天内将所募集资金退还基金投资人
C:30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资
D:30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基
E:30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人
定性投资相对于定量投资而言，是更接近于客观化、科学化的决策方式，对信息管理的要求也就越高。
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
A:10
B:15
C:20
D:25
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
（）又叫腾落指数。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:MACD
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（　）
根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
某可转换债券面值1000元，转换比例为40，实施转换时标的股票的市场价格为每股24元，那么该转换债券的转换价值为（）。
A:960元
B:1000元
C:600元
D:1666元
对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A:A股市场相关股东
B:H股市场相关股东
C:B股市场相关股东
D:A、B、H股市场相关股东
关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（）。
A:ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B:加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF
C:ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份
D:根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
期货与期权在（）上存在差异。
A:基础资产
B:履约保证
C:套期保值的作用与效果
D:现金流转
证券市场和商品经济具有相同的历史。（）
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