出自:基金从业资格

下列不属于投资者教育内容的是（）。
A:投资决策教育
B:资产配置教育
C:权益保护教育
D:投资理念教育
已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A:5
B:10
C:15
D:20
按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）
A:票据市场
B:黄金市场
C:艺术品市场
D:外汇市场
根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金合契约型基金。
A:法律形式
B:基金存续期
C:投资理念
D:基金规模
每份封闭式基金单位的实际购买价格是（）。
A:1元
B:不定
C:1.01元
D:元
投资银行和商业银行的主要区别包括（）。
A:本源业务不同
B:融资功能存在明显差异
C:组织结构不同
D:利润来源和构成不同
E:经营管理风格的差异
（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）
A:金融市场；金融服务机构
B:金融市场；企业集团
C:市场参与者；金融服务机构
D:市场参与者；金融机构
关于可转换债券，下列叙述错误的是（）。
A:可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B:可转换债券具有双重选择权
C:投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D:可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A:执行有效原则
B:相互制约原则
C:独立性原则
D:全面性原则
詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A:SML
B:APT
C:WACC
D:CAPM
对单位银行结算账户的存款和有关资料，除国家法律、行政法规另有规定，开户行有权拒绝任何单位或个人查询.
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A:20个
B:7个
C:10个
D:3个
投资组合管理一般流程不包括的（）。
A:了解投资者需求
B:进行类属资产配置
C:投资组合管理
D:推荐理财产品
通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径不包括（）。
A:加强销售管理，提高销售净利率
B:加强资产管理，提高其利用率和周转率
C:加强负债管理，降低资产负债率
D:加强利润管理，提高利润总额
基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。
A:按市价高于配股价的差额估值
B:按该股的市价估值
C:按配股价估值
D:暂不估值
股权投资母基金是以（）为主要投资对象的基金。
A:股权投资基金
B:公司型基金
C:合伙型基金
D:政府引导基金
以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。
A:真实性
B:便利性
C:完整性
D:及时性
基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
A:10
B:20
C:25
D:30
根据中国证券投资基金业协会的规定，私募基金管理人发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A:5
B:10
C:15
D:20
下列关于证券的说法，正确的有（）。
A:证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B:证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C:证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
D:证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。
A:手续费返还
B:公允价值变动损益
C:ETF替代损益
D:归基金资产部分的赎回费收入
柜面受理账号与户名不相符的凭证或票据时，以账号为准进行账务处理.
基金业协会相据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施（）的自律管理。
A:完整化
B:差别化
C:统一化
D:局部化
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）
A:能够更好地履行合规风险管理的职能
B:使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C:避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D:避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
A:设立私募基金管理机构需经证监会审批
B:发行私募基金需经中国基金业协会审批
C:中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
D:发行私募基金不设行政审批
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在（）。 Ⅰ．督促私募基金管理人廉洁自律 Ⅱ．督促私募基金管理人恪尽职守 Ⅲ．切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务 Ⅳ．促进私募基金行业规范健康发展
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（），首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A:2005年
B:2006年
C:2007年
D:2008年
（）是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
A:零息债券
B:固定利率债券
C:公债
D:国债
私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
A:说明义务、托管义务
B:说明义务、反洗钱义务
C:审慎义务、反洗钱义务
D:审慎义务、托管义务
不属于风险应对措施是（）。
A:风险评估
B:风险公担
C:风险回避
D:风险接受
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