出自:基金从业资格

在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:中国银监会
D:中国证监会
公司型基金的章程股东出资内容应列明的信息不包括（）
A:数额
B:比例
C:出资方式
D:币种
买卖股票和基金的过户费属于（）的收入。
A:证券交易所
B:基金托管人
C:中国结算公司
D:基金管理人
证券市场在交换财产权利过程中（）。
A:只转让收益权
B:只转让所有权
C:只转让风险
D:收益和风险同时转让
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A:四分之一
B:三分之二
C:二分之一
D:三分之一
（）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
A:政策风险
B:经济周期性波动风险
C:利率风险
D:购买力风险
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。
A:2日
B:3日
C:4日
D:5日
基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（）。
A:财务管理
B:风险控制
C:公司治理
D:监察稽核
下列对于分级基金的特点说法中，错误的是（）。
A:分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
B:一只基金，多类份额，多种投资工具
C:基金份额可在交易所上市交易
D:不含衍生工具与杠杆特性
股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）和（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A:收入、年龄
B:资产价值、收入
C:资产价值、纳税金额
D:资产规模、健康状况
（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A:信用风险
B:购买力风险
C:经济周期性波动风险
D:提前赎回风险
引发金融创新的原因主要有（）。
A:调控价格水平
B:提高资产管理质量
C:转嫁风险和规避监管
D:提高资信度
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。
A:独立性
B:审慎性
C:协调性
D:专业性
一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。
A:政府
B:银行
C:非金融机构
D:企业
基金财产不得用于下列（）投资或者活动。 Ⅰ．承销证券 Ⅱ．违反规定向他人贷款或者提供担保 Ⅲ．从事承担无限责任的投资 Ⅳ．买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（）
A:币种不同
B:申购和赎回登记不同
C:申购与赎回渠道不同
D:拒绝或暂停申购的情形不同
股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。
A:公司上市、增资、减资、利润分配
B:公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易
C:公司上市、增资、减资、审批重大关联交易
D:公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易
开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当日归入基金财产。
A:10%
B:25%
C:30%
D:50%
银行证券不包括：（）
A:银行汇票
B:银行本票
C:银行支票
D:银行股票
私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A:20个自然日
B:20个工作日
C:15个工作日
D:15个自然日
创业投资基金是指主要投资于未上市创业企业（）等权益的股权投资基金。 Ⅰ．普通股 Ⅱ．依法可转换为普通股的优先股 Ⅲ．可转换债券 Ⅳ．可贴现票据
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券投资风险的说法，错误的是（）。
A:非系统风险是可以通过组合投资来分散的
B:非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
C:证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D:风险是对投资者预期收益的背离
以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
A:合伙企业、契约
B:合伙企业、谈判
C:合资企业、谈判
D:合资企业、契约
在指令驱动市场上，（）是交易的核心。
A:卖方报价
B:买方报价
C:买卖数量
D:指令
担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备（）的合格投资者。
A:风险识别能力和风险回避能力
B:风险应对能力和风险承受能力
C:风险识别能力和风险承受能力
D:风险应对能力和风险回避能力
中国证监会对私募基金监管的基本原则是什么？
（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
A:可赎回债券
B:可回售债券
C:可转换债券
D:结果化债券
资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以（）表示的风险之间的线性关系。
A:标准差
B:协方差
C:残差
D:方差
契约型基金的参与主体主要为（）。 Ⅰ．基金投资者 Ⅱ．基金管理人 Ⅲ．基金托管人
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金托管人一般由（）聘请。
A:基金发起人
B:基金托管人
C:基金持有人大会
D:证券交易所
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